交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
托管左券
基金管理东说念主：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
二零二四年十二月
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
目 录
一、基金托管左券当事东说念主 ------------------------------------------------------- 3
二、基金托管左券的依据、方针和原则 ------------------------------------------- 4
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 ----------------------------------- 5
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ---------------------------------------- 10
五、基金财产守护------------------------------------------------------------ 11
六、指示的发送、阐述和试验 -------------------------------------------------- 13
七、往还及计帐交收安排 ------------------------------------------------------ 15
八、基金钞票净值筹谋和管帐核算 ---------------------------------------------- 18
九、基金收益分派------------------------------------------------------------ 21
十、信息裸露---------------------------------------------------------------- 22
十一、基金用度-------------------------------------------------------------- 24
十二、基金份额抓有东说念主名册的守护 ---------------------------------------------- 25
十三、基金相关文献和档案的保存 ---------------------------------------------- 26
十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 ------------------------------------------ 26
十五、笼罩步履-------------------------------------------------------------- 28
十六、基金托管左券的变更、远离与基金财产的计帐 ------------------------------ 29
十七、背约包袱-------------------------------------------------------------- 31
十八、争议科罚方式---------------------------------------------------------- 32
十九、基金托管左券的效率 ---------------------------------------------------- 32
二十、基金托管左券的签订 ---------------------------------------------------- 33
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限责
任公司，按摄影关法律法则的划定具备担任基金管理东说念主的经历和智商，拟召募刊行交银施罗
德双轮动债券型证券投资基金；
鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影关
法律法则的划定具备担任基金托管东说念主的经历和智商；
鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金的基
金管理东说念主，中信银行股份有限公司拟担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金的基金托管
东说念主；
为明确交银施罗德双轮动债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权力
义务关系，特制订本托管左券；
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排见基金合同和招募评释书的规
定。
除非另有约定，
《交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏导的含义；若有起义应以基金合同为准，
并依其条件解说。
一、基金托管左券当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称号：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放生意检会区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
法定代表东说念主：张宏良
成立时刻：2005 年 8 月 4 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2005128 号
组织神态：有限包袱公司
注册成本：2 亿元东说念主民币
存续时代：抓续野心
野心范围：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中信银行股份有限公司
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表东说念主：方合英
成立时刻：1987 年 4 月 20 日
批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号
组织神态：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东说念主民币
存续时代：抓续野心
野心范围：保障兼业代理业务；招揽公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内
外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖
政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证
处事及担保；代理收付款项；提供守护箱处事；结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办
理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投
资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳野心项
目，开展野心举止；照章须经批准的神志，经相关部门批准后依批准的内容开展野心举止；
不得从事本市产业策略笼罩和限制类项方针野心举止。）
二、基金托管左券的依据、方针和原则
签订本左券的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以
下简称《基金法》）
、《证券投资基金运作管理主义》
（以下简称《运作主义》）、《证券投资基
金销售管理主义》
（以下简称《销售主义》
）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理主义》
（以
下简称《信息裸露主义》）、
《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理划定》、
《证券投
资基金信息裸露内容与款式准则第 7 号〈托管左券的内容与款式〉》
、《交银施罗德双轮动债
券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他相关划定。
签订本左券的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值筹谋、收益分派、信息裸露及相互监督等相关事宜中的权力、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、栽植信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本左券。
除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部分具有疏导
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含义。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履应用监督权
资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：
本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国债、央行单子、地点政府债、
金融债、企业债、短期融资券、中期单子、公司债、分离往还可转债、钞票扶持证券、债券
回购、银行入款等固定收益类钞票以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
(但须合乎中国证监会相关划定)。本基金不顺利在二级阛阓买入股票、权证等权益类钞票，
也不参与一级阛阓新股申购和新股增发。因投资于分离往还可转债而产生的权证，在其可交
易之日起的 30 个往还日内卖出。同期本基金不参与可诊疗债券投资（分离往还可转债除外）。
本基金各类钞票的投资比例范围为：固定收益类钞票的比例不低于基金钞票净值的
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当要领后，
不错将其纳入投资范围。
监督：
根据法律法则的划定及基金合同的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限制：
（1）固定收益类钞票的比例不低于基金钞票净值的 80%；
（2）保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金管理东说念主管理的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不升迁该证券的 10％；
（4）本基金抓有的一起权证，其市值不得升迁基金钞票净值的 3％；
（5）本基金管理东说念主管理的一起基金抓有的归并权证，不得升迁该权证的 10％；
（6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票扶持证券的比例，不得升迁基金钞票净
值的 10％；
（7）本基金抓有的一起钞票扶持证券，其市值不得升迁基金钞票净值的 20％；
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（8）本基金抓有的归并(指归并信用级别)钞票扶持证券的比例，不得升迁该钞票扶持
证券边界的 10％；
（9）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票扶持证券，不得
升迁其各类钞票扶持证券推断边界的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶持证券。基金抓有资
产扶持证券时代，如若其信用品级下跌、不再合乎投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3
个月内给以一起卖出；
（11）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得升迁基金钞票净
值的 40%；债券回购最永久限为１年，债券回购到期后不得缓期；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得升迁基金钞票净值的 15%；因
证券阛阓波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不合乎该比例限制的，基金
管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆
回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（14）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当要领后，
则本基金投资不再受相关限制。
除上述第（2）、
（10）、
（12）、
（13）项外，因证券阛阓波动、基金边界变动等基金管理
东说念主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往还
日内进行调整。法律法则另有划定的从其划定。
基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的钞票树立比例合乎基金合同
的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资比例的监督与检查自基金合同顺利之日起运行。
行监督：
根据法律法则的划定及基金合同的约定，本基金笼罩从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有划定的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股
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票或债券；
（6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与基金管理东说念主、基金托管
东说念主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕往还、主宰证券价钱偏激他不高洁的证券往还举止；
（8）依照法律法则相关划定，由中国证监会划定笼罩从事的其他举止。
监督。
根据法律法则相关基金笼罩从事的关联往还的划定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前
相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧是非关系的公司名单及相关关
联方刊行的证券名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的着实性、好意思满性、
全面性。基金管理东说念主或基金托管东说念主在名单变更后应实时发送对方，收到方于 2 个责任日内进
行回函阐述已闻明单的变更。名单变更时刻以收到方回函阐述的时刻为准。如若基金托管东说念主
在运作中严格罢黜了监督经过，基金管理东说念主仍违法进行往还，并变成基金钞票亏损的，由基
金管理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何损成仇包袱。
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联关系方进行法律法则笼罩基金从事的往还时，基
金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必要措施阻隔该往还的发生，若基金托管东说念主采选
必要措施后仍无法阻隔该往还发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会阐发，由此变成的亏损
和包袱由基金管理东说念主承担。对于往还所场内已成交的违法往还，基金托管东说念主应按相关法律法
规和往还所王法的划定进行结算，同期向中国证监会阐发，基金托管东说念主不承担由此变成的损
成仇包袱。
券阛阓进行监督。
（1）基金托管东说念主依据相关法律法则的划定和基金合同的约定对于基金管理东说念主参与银行
间债券阛阓往还时面对的往还敌手资信风险进行监督。
基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业尺度的银行
间债券阛阓往还敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回函阐述收到该名单。
基金管理东说念主应按时或不按时对银行间债券阛阓现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单中
加多或减少银行间债券阛阓往还敌手时须实时见告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内
回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的
名单运行顺利，新名单顺利前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照
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两边原定左券进行结算。
如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓往还敌手进行往还，
应实时提醒基金管理东说念主取销往还，经提醒后基金管理东说念主仍试验往还并变成基金钞票亏损的，
基金托管东说念主不承担包袱。
（2）基金管理东说念主有包袱限定往还敌手的资信风险，按银行间债券阛阓的往还王法进行
往还。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主事
后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往还敌手进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金管
理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇包袱。
（1）基金投资领悟受限证券，应顺从《对于轮番基金投资非公开辟行证券步履的遑急
见告》等相关法律法则划定。
（2）基金管理东说念主应在基金初度投资领悟受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主
董事会批准的相关基金投资领悟受限证券的投资决策经过、风险限定轨制。上述尊府应包括
但不限于基金投资领悟受限证券的投资额度和投资比例限定情况。
基金管理东说念主应至少于初度试验投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个责任日内，
以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。
（3）基金投资领悟受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律法则要求的
相关必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、好意思满，并应至少于拟试验投资指示
前将上述信息书面发至基金托管东说念主。
（4）基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主是否顺从法律法则、投资决策经过、风险限定轨制情
况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基
金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资领悟受限证券前就该风险的排斥或防备措施进行
补充书面评释，不然，基金托管东说念主有权拒却试验相关指示。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如若基
金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，
导致基金出现风险，基金托管东说念主得意担连带包袱。
（1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东说念主须根据法律、法则、监管
部门的划定，制定严格的对于投资中期单子的风险限定轨制和流动性风险处置预案，并书面
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提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单子的额度和比例进行
监督。
（2）如畴昔相关监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另有划定的，
从其约定。
（3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在相关基金投资中期单子时的法律法则顺从情
况，相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，相关额度、比例限制的试验情
况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违背法律法则和基金合同以及本左券的划定，应
实时以书面神态见告基金管理东说念主考订。基金管理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核
查。基金管理东说念主应按相关托管左券要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管
东说念主有权随时对所见告事项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。如若基金管理东说念主违法事项未能在
限期内考订的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东说念主得意担连带包袱。
行进行监督。
基金投资银行按时入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的划定及基金合同的约定，确
定合乎条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投
资银行入款的往还敌手是否合乎相关划定进行监督。
本基金投资银行入款应合乎如下划定：
（1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行入款
业务账目及核算的着实、准确。
（2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关划定，就本基金银行入款业务另行签订书面
左券，明确两边在相关左券签署、账户开设与管理、投资指示传达与试验、资金划拨、账目
查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、守护等经过中的权力、义务和职
责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
（3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关左券、
账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。
（4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》
、《运作
主义》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。
基金托管东说念主对基金管理东说念主采纳入款银行的监督应依据基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的
合乎条件的入款银行的名单试验，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主将基金钞票投资于该名单之
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外的入款银行，有权拒却试验。该名单如有变更，基金管理东说念主应在启用新名单前实时将新名
单发送给基金托管东说念主。
（二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的划定及基金合同的约定，对基金钞票净值计
算、各类基金份额的基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收
益分派、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、基金合同、
基金托管左券偏激他相关划定时，应实时以书面神态见告基金管理东说念主限期考订，基金管理东说念主
收到见告后应不才一个责任日实时查对，并以书面神态向基金托管东说念主发出回函，进行解说或
举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管
理东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内考订的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法则划定或者违背基金合同约定
的，应当拒却试验，立即见告基金管理东说念主。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往还要领依然顺利的投资指示违背法律、行政法则和
其他相关划定，或者违背基金合同约定的，应当立即见告基金管理东说念主，并实时向中国证监会
阐发，基金管理东说念主应照章承担相应包袱。
基金管理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时刻内回话基金
托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国
证监会报送基金监督阐发的，基金管理东说念主应积极合营提供相关数据尊府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即阐发中国证监会，同期见告基金
管理东说念主限期考订。
基金管理东说念主无高洁事理，拒却、重荷基金托管东说念主根据本左券划定应用监督权，或采选
拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改
正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主筹谋的基金
钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息裸露和监督基金投
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
资运作等步履。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未试验
或无故延长试验基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、
本托管左券偏激他相关划定时，基金管理东说念主应实时以书面神态见告基金托管东说念主限期考订，基
金托管东说念主收到见告后应实时查对阐述并以书面神态向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金
管理东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合营。基金托管东说念主对
基金管理东说念主见告的违法事项未能在限期内考订或未在合理期限内阐述的，基金管理东说念主应阐发
中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的亏损。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即阐发中国证监会和银行业监督管
理机构，同期见告基金托管东说念主限期考订。
基金托管东说念主应积极合营基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关尊府以供基
金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在划定时刻内回话基金管理东说念主并改正。
基金托管东说念主无高洁事理，拒却、重荷基金管理东说念主根据本左券划定应用监督权，或采选
拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改
正的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。
五、基金财产守护
（一）基金财产守护的原则
定及基金管理东说念主的高洁指示外，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与寂寞。
如有独特情况两边可另行协商科罚。
（二）召募资金的验资
基金召募时代召募的资金应存于专用账户，该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主录用的
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
登记机构开立并管理。
基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份
额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、
《运作主义》等相关划定后，基金管理东说念主应将召募的属于本基
金财产的一起资金划入基金托管东说念主为本基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金
当日出具阐述文献。同期，基金管理东说念主应礼聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验
资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签
字有用。
若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理东说念主按划定办理退款事宜，
基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开立和管理
正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、守护和使用。
管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务之外的举止。
定。
（四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳
分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。
基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务之外的举止。
（五）债券托管账户的开立和管理
借阛阓的往还经历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结
算有限包袱公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台
匹配及资金的计帐。
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
议，蓝本由基金托管东说念主守护，基金管理东说念主保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管左券顺利之后，本基金被允许从事合乎法律法则划定和基金合同约定的其他
投资品种的投资业务时，如若触及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根
据相关法律法则的划定和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关王法使用并管理。
（七）基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的守护
基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其中什物证
券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/
深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管
理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主限定下的什物证券在基金托管东说念主守护时代的损坏、灭失，
由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。
（八）与基金财产相关的要紧合同的守护
与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署
的与基金相关的要紧合同的原件区分应由基金托管东说念主、基金管理东说念主守护。基金管理东说念主在代表
基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本原件，以便基金管理
东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 30 个责任日内通过
专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主和基金
托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。
六、指示的发送、阐述和试验
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面见告（以下
称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的往还权限，并划定基金
管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收
到授权见告当日回函向基金管理东说念主阐述。基金管理东说念主在收到基金托管东说念主的阐述回函之后，授
权见告顺利。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及
相关操作主说念主员之外的任何东说念主知道。
（二）指示的内容
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指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他款项支付
的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时刻、到帐时刻、金额、
账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖章。
（三）指示的发送、阐述和试验的时刻和要领
指示由“授权见告”敬佩的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用传确凿
方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐述过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义
务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐述，因管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述，
以至资金未能实时到帐所变成的亏损不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权见告”规
定的方法阐述指示有用后，方可试验指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定
其效率。基金管理东说念主应按照《基金法》、相关法律法则和基金合同的划定，在其正当的野心
权限和往还权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东说念主在发
送指示时，应为基金托管东说念主留出试验指示所必需的时刻。
基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金管理东说念主的指示，预预知告基金管理东说念主其名单，并与基
金管理东说念主约定指示发送和接纳方式。基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎
考据相关内容及印鉴和签名，复核无误后应在规按时限内试验，不得延误。
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有有余的资金余额，对基
金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予试验，独立
即见告基金管理东说念主，在实时见告后，基金托管东说念主不承担因为子虚践该指示而变成亏损的包袱。
基金管理东说念主应将同行阛阓国债往还见告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。
（四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理要领
基金管理东说念主发送失实指示的情形包括指示违背相关法律法则或基金合同、指示发送东说念主
员无权或杰出权限发送指示及交割信息失实，指示核心纽信息朦拢不清或不全等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示失实时，有权拒却试验，并及
时见告基金管理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却试验指示的情形和处理要领
基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、基金合同、本左券或相关基金
法则的相关划定，有权不予试验，并应实时以书面神态见告基金管理东说念主考订，基金托管东说念主不
承担任何损成仇包袱。对基金管理东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后方能
试验。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示试验的处理方法
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基金托管东说念主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的合乎法律法则
划定以及基金合同约定的指示试验，应在发现后实时采选措施给以援助。给基金份额抓有东说念主
变成顺利亏损的，应负补偿包袱。
（七）更换被授权东说念主的要领
基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或蜕变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个往还日，使
用传真向基金托管东说念主发出由基金管理东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基金
托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见告当日将回函书面传真基金管理东说念主并通过电话向基金管理东说念主
阐述。被授权东说念主变更见告，自基金管理东说念主收到基金托管东说念主以传真神态发出的回函阐述并通过
电话向基金托管东说念主阐述之时起时运行顺利。基金管理东说念主在而后 5 日内将被授权东说念主变更见告的
蓝本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告的蓝本应与传真内容一致，若有不一致的，以基金
托管东说念主收到的传真件为准。基金管理东说念主更换被授权东说念主见告顺利后，对于已被撤换的东说念主员无权
发送的指示，或被蜕变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱。
七、往还及计帐交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券野神思构
基金管理东说念主应制定采纳代理证券买卖的证券野神思构的尺度和要领。基金管理东说念主负责
采纳代理本基金证券买卖的证券野神思构，使用其往还单元算作基金的专用往还单元。基金
管理东说念主和被选中的证券野神思构签订录用左券，由基金管理东说念主提前见告基金托管东说念主，并在法
定信息裸露公告中裸露相关内容。往还单元保证金及相关通信等往还单元使用费由被选中的
证券野神思构支付。
基金管理东说念主应实时将基金专用往还单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以
书面神态见告基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法则及相关业务王法，签订《证券往还资金
结算左券》
，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券往还资金结算业务中的包袱。
对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限内试验并在执
行罢了后回函阐述，不得延误。
本基金投资于证券发生的统共场内、场社往还的资金计帐交割，一起由基金托管东说念主负
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责办理。
本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱公司上海
分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。
如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏损，应由基金托管东说念主负责赔
偿基金的亏损；如若因为基金管理东说念主违背法律法则的划定进行证券投资或违背两边签订的
《证券往还资金结算左券》而变成基金投资计帐贫穷和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通
知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责科罚，由此给基金变成的亏损由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖满足，
应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责科罚，由此给基金变成的亏损由基金管理东说念主承担。
基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在试验基金管理东说念主发送的指示时，有有余的头寸进行交
收。基金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时通
知基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分探讨基金托管东说念主的划款处理所需的合理
时刻。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法则、基金合同、
基金托管左券的指示不得拖延或拒却试验。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付
证券计帐款，由此给基金变成的亏损由基金托管东说念主承担。
（三）资金、证券账目及往还纪录的查对
基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行往还纪录的查对。逐日对外裸露基金份额净值之前，
必须保证本日统共本体往还纪录与基金管帐账簿上的往还纪录彻底一致。如若本体往还纪录
与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不好意思满或不着实，由此导致的亏损由包袱方承担。
对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由相关各方逐日进行对账。
对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。
对往还纪录，由相关各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、诊疗敞开式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事东说念主的包袱
基金投资东说念主可通过基金管理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回申
请，基金份额申购、赎回的阐述、计帐由基金管理东说念主或其录用的登记机构负责。基金托管东说念主
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负责接纳并阐述资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主录用）的登记机构于每个敞开日 15：00 之
前将本基金的申购、赎回、诊疗的数据传送给基金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞传递的数据的真
实性、准确性和好意思满性负责。
登记机构应通过与基金管理东说念主建立的系统发送相关数据，由基金管理东说念主向基金托管东说念主
发送相关数据，如因多样原因，该系统无法同样发送，两边可协商科罚处理方式。基金管理
东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关划定保存。
基金托管账户与基金计帐账户间的资金结算罢黜“全额计帐、净额交收”的原则，每
日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来敬佩托管账户净应收额或净应付额，以此敬佩
资金交收额。
如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资金是否到账，对
于未准时到账的资金，应实时见告基金管理东说念主划付。对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应
实时见告基金管理东说念主划付。如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示
在 T+2 日下昼 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见告基金托管
东说念主划付。因基金托管专户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应及
时见告基金管理东说念主。
（五）基金诊疗
托管东说念主并就相关事宜进行协商。
数据传递的时刻、要领及托管左券当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的公告两边协商执
行。
（六）基金现款分成
关划定在中国证监会指定引子上公告。
管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
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八、基金钞票净值筹谋和管帐核算
（一）基金钞票净值的筹谋
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。基金份额净值是指筹谋日基
金钞票净值除以该筹谋日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹谋保留到一丝点后 4
位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。
基金管理东说念主应每责任日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规
定暂停估值时除外。估值原则应合乎基金合同偏激他法律、法则的划定。用于基金信息裸露
的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹谋，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于
每个责任日往还扫尾后筹谋当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基
金托管东说念主对净值筹谋后果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基
金合同和相关法律法则的划定对基金净值给以公布。
根据《基金法》
，基金管理东说念主筹谋并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管
理东说念主筹谋的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管理东说念主，就与本基金相关的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主
对基金钞票净值的筹谋后果对外给以公布。
（二）基金钞票估值方法
基金所领有的权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票和欠债。
（1）证券往还所上市的有价证券的估值
盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往还市价，敬佩公允价钱；
往还日后经济环境未发生要紧变化，按最近往还日的收盘价估值。如最近往还日后经济环境
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发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往还市价，
敬佩公允价钱；
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，
按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调整最近往还市价，敬佩公允价钱；
的钞票扶持证券，接纳估值工夫敬佩公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）处于未上市时代的有价证券的估值
初度公开辟行未上市的债券和权证，接纳估值工夫敬佩公允价值，在估值工夫难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）世界银行间债券阛阓往还的债券、钞票扶持证券等固定收益品种，接纳估值工夫
敬佩公允价值。
（4）归并债券同期在两个或两个以上阛阓往还的，按债券所处的阛阓区分估值。
（5）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（6）相关法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最
新划定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及相关
法律法则的划定或者未能充分关切基金份额抓有东说念主利益时，应立即见告对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
根据相关法律法则，基金钞票净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本
基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各
方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的计
算后果对外给以公布。
（三）估值失实处理
因基金估值失实给投资东说念主变成亏损的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其
承担的包袱，有权向间隙东说念主追偿。
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
当基金管理东说念主筹谋的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告的，
由此变成的投资东说念主或基金的亏损，应根据法律法则的划定对投资东说念主或基金支付补偿金，就实
际向投资东说念主或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的
比例各自承担相应的包袱。
由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后仍不成发
现该失实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值筹谋失实变成投资东说念主或基金的亏损，以及
由此变成以后往还日基金钞票净值、基金份额净值筹谋顺延失实而引起的投资东说念主或基金的损
失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责补偿。
当基金管理东说念主筹谋的基金钞票净值与基金托管东说念主的筹谋后果不一致时，相关各方应本
着发愤守法的格调重新筹谋查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的筹谋后果为
准对外公布，由此变成的亏损由基金管理东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不负补偿包袱。
基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值的，所变成的漏洞不算作基
金钞票估值失实处理。
（四）基金账册的建立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按摄影关各方约定的归并记账方法和
管帐处理原则，区分独随即设立、登录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定
期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在不合，应以基
金管理东说念主的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因
并考订，保证相关各方平行登录的账册纪录彻底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错
账的原因而影响到基金钞票净值的筹谋和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
（五）基金按时阐发的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月区分寂寞编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个责任日内完成。
在基金合同顺利后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个
责任日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书。基
金管理东说念主在季度扫尾之日起 15 个责任日内完成季度阐发编制并公告；在管帐年度半年终了
后两个月内完成中期阐发编制并公告；在管帐年度扫尾后三个月内完成年度阐发编制并公
告。
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应当
在收到阐发之日起 2 个责任日内完成月度报表的复核；在收到阐发之日起 7 个责任日内完成
基金季度阐发的复核；在收到阐发之日起 20 日内完成基金中期阐发的复核；在收到阐发之
日起 30 日内完成基金年度阐发的复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不
符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关划定为准。
查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管
业务部门公章的复核想法书，相关各方各自留存一份。
基金托管东说念主在对月度报表、季度、中期阐发或年度阐发复核罢了后，需盖章阐述或出
具相应的复核阐述书，以备有权机构对相关文献审核时领导。
九、基金收益分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后
的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益
的孰低数。
（三）收益分派原则
（1）由于本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额收取销售处事
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并份额类别内的每份基金份
额享有同平分派权；
（2）本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于
收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 50%，若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收
益分派。基金合同顺利满 3 个月后，在合乎相关基金分成条件的前提下，若每季度临了一个
责任日每份基金份额可供分派利润大于 0.01 元时，则基金须进行收益分派并以该日算作该
次收益分派的基准日；
（3）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可采纳现款红利或
将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分派方式是
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
现款分成；基金份额抓有东说念主可对 A 类、B 类以及 C 类基金份额区分采纳不同的收益分派方式；
（4）基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额
净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
（5）法律、法则或监管机构另有划定的，从其划定。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及限制收益分派基准日的可供分派利
润、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的敬佩、公告与实施
的相关划定在指定引子上公告；
过 15 个责任日。
托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
十、信息裸露
（一）守密义务
除按照《基金法》、
《信息裸露主义》
、基金合同及中国证监会对于基金信息裸露的相关
划定进行裸露之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业
务信息应信守守密的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则划定之
外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主
或基金托管东说念主违背守密义务：
监管机构的号令、决定所作念出的信息裸露或公开。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露要领
基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法则、基金合同的划定各自承担相应的信息
裸露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督、保证其履行按照
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
法定方式和时限裸露的义务。
本基金信息裸露的文献主要包括基金合同和本左券划定的按时阐发、临时阐发、基金
净值信息公告、实施侧袋机制时代的信息裸露偏激他必要的公告文献，由基金管理东说念主和基金
托管东说念主按摄影关法律法则的划定给以公布。
基金托管东说念主应当按摄影关法律、行政法则、中国证监会的划定和基金合同的约定，对
基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各类份额的基金份额净值、基金事迹施展数据、基金按时
阐发、更新的招募评释书、基金居品尊府摘抄、基金计帐阐发等公开裸露的相关基金信息进
行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。
基金年报中的财务阐发部分，经有从事证券、期货相关业务经历的管帐师事务所审计
后，方可裸露。
基金管理东说念主应当在中国证监会划定的时刻内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会
指定的世界性报刊和指定互联网网站等引子裸露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开裸露的
信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的世界性报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开披
露。
给以裸露的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资东说念主不错免费查阅。在支
付工本费后可在合理时刻得到上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证
文本的内容与所公告的内容彻底一致。
（三）可暂停或延长信息裸露的情形
益，决定延长估值；
（四）基金托管东说念主阐发
基金托管东说念主应按《基金法》、《运作主义》、《信息裸露主义》和其他相关法律法则的规
定于每个上半年度扫尾后两个月内、每个管帐年度扫尾后三个月内在基金中期阐发及年度报
告等区分出具托管东说念主阐发。
（五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户钞票进行估值并裸露主袋
账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
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（六）本基金信息裸露事项以法律法则及基金合同“第十八部分 基金的信息裸露”约
定的内容为准。
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
在频繁情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 0.3%年费率计提。筹谋方法如下：
H＝E×0.3%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主
发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性
支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、公放假或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺
延。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.1%年费率计提。筹谋方法如下：
H＝E×0.1%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主
发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性
支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、公放假或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺
延。
（三）C 类基金份额的销售处事费
本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售处事费，
C 类基金份额的年销售处事费率为 0.4%。
在频繁情况下，C 类基金份额销售处事费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.4%年费
率计提。筹谋方法如下：
H＝E×0.4÷往常天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日钞票净值
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C 类基金份额销售处事费逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向
基金托管东说念主发送基金销售处事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基
金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构，若遇法定节沐日、公休
日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。
（四）为基金财产及基金运作所开立帐户的开户费、证券往还用度、基金合同顺利后
的基金信息裸露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金合同顺利后与基金相关的管帐师费、
讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度相关划定和基金合同约定不错在基金财产
中列支的其他用度，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度本体支拨金额支付，
列入或摊入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的神志
基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未彻底履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同顺利前所发生
的信息裸露费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付。
（六）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、C 类基金份额的销售处事费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或
C 类基金份额的销售处事费率，须召开基金份额抓有东说念主大会；调低基金管理费率、基金托管
费率或 C 类基金份额的销售处事费率，不消召开基金份额抓有东说念主大会。基金管理东说念主必须依照
相关划定于新的费率实施日前在指定引子上刊登公告。
（七）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释
书的划定。
（八）如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背相关法律法则的相关划定和基金合同、本
左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面解说，如若基金托管东说念主
以为基金管理东说念主无高洁或合理的事理，不错拒却支付。
十二、基金份额抓有东说念主名册的守护
基金管理东说念主和基金托管东说念主须区分妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，基金份额抓有东说念主名
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册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金
管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关王法区分守护基金份额抓有东说念主名册。守护方式不错接纳
电子或文档的神态。守护期限为 15 年。
基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主按时或不按时提交下列日历的基金份额抓有东说念主名
册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金托
管东说念主不错接纳电子或文档的神态妥善守护基金份额抓有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托
管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密
义务。
若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名册，应按有
关法则划定各自承担相应的包袱。
十三、基金相关文献和档案的保存
基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往还
纪录和枢纽合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有守密义务，但司法强制检查情
形及法律法则划定的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务举止的纪录、
账册、报表和其他相关尊府，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其
他相关尊府。
基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。基金管
理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传真给基金托管东说念主。
基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的相关文
件。
十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责远离：
（1）基金管理东说念主被照章取消基金管理经历；
（2）基金管理东说念主照章捣毁、被照章取销或者被照章宣告收歇；
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（3）基金管理东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会划定的和基金合同划定的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下要领进行：
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或推断抓有基金总份额 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金管理东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的新任
基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含
（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；
（4）核准：更换基金管理东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准顺利后方
可试验；
（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 日内在指定引子
公告；
（6）顶住：基金管理东说念主职责远离的，基金管理东说念主应妥善守护基金管理业务尊府，实时
向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念把持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任
基金管理东说念主应实时接纳。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：原基金管理东说念主职责远离的，应当按照法律法则划定礼聘管帐师事务所对基
金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中
列支；
（8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主相关的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经历；
（2）基金托管东说念主照章捣毁、被照章取销或者被照章晓示收歇；
（3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；
（4）法律法则及中国证监会划定的和基金合同划定的其他情形。
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（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或推断抓有基金总份额 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的新任
基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）核准：更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议应经中国证监会核准顺利后方
可试验；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在中国证监会核准后 2 日内在指定引子
公告；
（6）顶住：原基金托管东说念主职责远离的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，
实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：原基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则划定礼聘管帐师事务所对基
金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中
列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
份额抓有东说念主大会决议得到中国证监会核准后 2 日内在指定引子上联结公告。
（四）新基金管理东说念主接纳基金管理业务或新基金托管东说念主接纳基金财产和基金托管业务
前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应赓续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的
利益变成损伤的步履。
十五、笼罩步履
本左券当事东说念主笼罩从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券
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投资。
（二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其
托管的不同基金财产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利
益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担亏损。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法
规划定的方式公开裸露的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成
资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上未能保抓寂寞，其高等管理东说念主员和
其他从业东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同
或托管左券的划定进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者举止：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或者提供担
保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有
划定的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主发
行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金
管理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）
从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏激他不高洁的证券往还举止；
（8）依照法律、行政法则
相关划定，由国务院证券监督管理机构划定笼罩的其他举止。
（9）法律法则或监管部门取消
上述限制，基金管理东说念主在履行妥当要领后，则本基金投资不再受相关限制。
（十）法律法则和基金合同笼罩的其他步履，以及依照法律、行政法则相关划定，由
中国证监会划定笼罩基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
十六、基金托管左券的变更、远离与基金财产的计帐
（一）托管左券的变更与远离
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其
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内容不得与基金合同的划定有任何胁制。基金托管左券的变更报中国证监会核准或备案青年
效。
发生以下情况，本托管左券远离：
（1）基金合同远离；
（2）基金托管东说念主捣毁、照章被取销、收歇或由其他基金托管东说念主收受基金钞票；
（3）基金管理东说念主捣毁、照章被取销、收歇或由其他基金管理东说念主收受基金管理权；
（4）发生法律法则或基金合同划定的远离事项。
（二）基金财产的计帐
（1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个责任日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织
基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务经历的
注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任
东说念主员。
（3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续至意、
发愤、守法地履行基金合同和本托管左券划定的义务，关切基金份额抓有东说念主的正当权益。
（4）基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐
小组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同远离，应当按法律法则和基金合同的相关划定对基金财产进行计帐。基金财
产计帐要领主要包括：
（1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐发；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行审计外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出
具法律想法书；
（6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
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他领悟受限的情形除外。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）了债基金债务；
（4）根据基金合同远离日基金份额净值筹谋基金份额应计分派比例，在此基础上，按
基金份额抓有东说念主抓有的该类别基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）－（3）项划定了债前，不分派给基金份额抓有东说念主。
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发管制帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐
阐发报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、背约包袱
（一）如若基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本托管左券或者履行本托管左券不合乎约
定的，应当承担背约包袱。
（二）因托管左券当事东说念主背约给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当区分
对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，
应当承担连带补偿包袱。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：
不算作而变成的亏损等；
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失等。
（三）如若由于本左券一方当事东说念主（“背约方”）的背约步履给基金财产或基金投资东说念主
变成亏损，另一方当事东说念主（“守约方”）有权力况兼有义务代表基金对背约方进行追偿；如若
由于背约方的背约步履导致守约方补偿了该基金财产或基金投资东说念主所碰到的亏损，则守约方
有权向背约方追索，背约方应补偿和补偿守约方由此发生的统共成本、用度和支拨，以及由
此碰到的亏损。
（四）托管左券当事东说念主违背托管左券，给另一方当事东说念主变成亏损的，得意担补偿包袱。
（五）当事东说念主一方背约，非背约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采选必要的措施，
在意亏损的扩大。莫得采选妥当措施以至亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。
非背约方因在意亏损扩大而支拨的合理用度由背约方承担。
（六）背约步履虽已发生，但本托管左券概况赓续履行的，在最大限定地保护基金份
额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本左券。
（七）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主
和基金托管东说念主天然依然采选必要、妥当、合理的措施进行检查，然而未能发现失实的，由此
变成基金财产或投资东说念主亏损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金管理东说念主和基
金托管东说念主应积极采选必要的措施排斥由此变成的影响。
（八）本左券所指亏损均为顺利亏损。
十八、争议科罚方式
相关各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好协商
不错科罚的，应提交中国国外经济生意仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，
仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有约束力，仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理时代，相关各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续至意、勤
勉、守法地履行基金合同和托管左券划定的义务，关切基金份额抓有东说念主的正当权益。
本左券受中国法律统带。
十九、基金托管左券的效率
（一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管左券草案，
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
该等草案系经托管左券当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主签
章，左券当事东说念主两边可能往往根据中国证监会的想法修改托管左券草案。托管左券以中国证
监会核准的文本为负责文本。
（二）基金托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。基金
托管左券的有用期自其顺利之日起至该基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管左券自顺利之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律约束力。
（四）基金托管左券蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式两份外，基金管理东说念主和
基金托管东说念主区分抓有两份，每份具有同等的法律效率。
二十、基金托管左券的签订
本托管左券经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管左券上加
盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代理东说念主签章，并注明基金托管左券的签
订地点和签订日历。
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本页无正文，为《交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券》的署名盖章
页。
基金管理东说念主：交银施罗德基金管理有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代理东说念主：
签订地点：
签 订 日：二〇 年 月 日
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券
本页无正文，为《交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管左券》的署名盖章
页。
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代理东说念主：
签订地点：
签 订 日：二〇 年 月 日
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