國產av 肛交 万家招瑞申诉一年握有搀杂A,万家招瑞申诉一年握有搀杂C: 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募证明书(2024年第1号)

万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基             金       更新招募证明书        （2024 年第 1 号）     基金不休东说念主：万家基金不休有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二零二四年十月 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）                        进犯领导   万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 基金的基金合同胜利日为2021年8月17日。   基金不休东说念主保证招募证明书的内容确凿、准确、无缺。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投老本基金前，应当稳健阅读基金招募证明书、基金合同、 基金居品府上概要等信息流露文献，全面坚定本基金居品的风险收益特征和居品 脾气，充分议论自身的风险承受智力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寥决策，承担 基金投资中出现的万般风险。投老本基金可能遭受的风险包括：阛阓风险、不休 风险；流动性风险、本基金投资特定品种的独有风险和其他风险等；本基金的投 资范围包括股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品、资产复古证券、证券 公司短期公司债、信用繁衍品等品种，且本基金可参与融资业务，可能给本基金 带来特别风险。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募证明书的约定。   本基金参与港股通往来，基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的 变化，采用将部分资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票阛阓往来互联互通机制允许买卖的规矩范围内的 香港联合往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往来法则等互异带来的独有风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转往来，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平方往来，港股不成实时卖出，可 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金       更新招募证明书（2024 年第 1 号） 能带来一定的流动性风险）等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。   本基金建树基金份额握有东说念主最短握有期限。基金份额握有东说念主握有的每份基金 份额最短握有期限为一年，在最短握有期限内该份基金份额不可赎回或调动转 出。领导投资东说念主扎眼本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资计 划。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金不休东说念主履行相应 表率后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的关联章节。侧袋 机制实施时间，基金不休东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相干内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金的具体风险详见本招募证明书的“风险揭示”部分。   本基金为搀杂型基金，其始终平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币阛阓基金。   基金不休东说念主提醒投资者基金投资的“买者骄慢”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品府上概要。   基金不休东说念主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤勉的原则不休和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来发达。基金不休东说念主不休的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的保证。   本招募证明书所载内容截止日为2024年10月08日，关联财务数据和净值发达 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                                                                更新招募证明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                                                  更新招募证明书（2024 年第 1 号） 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 序论   《万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称“本 招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露不休办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不休规矩》（以下简称“《流动性风险 不休规矩》”）、《证券投资基金信息流露内容与模式准则第5号与模式>》等关联法律法则以及《万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不休东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假记录、误导性禀报或者枢纽遗 漏，并对其确凿性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所 载明的府上请求召募的。基金不休东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募证明书内容与基金合同 有破损或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金 合同。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 年握有期搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 资基金招募证明书》偏激更新 金居品府上概要》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 出的改进 机关对其时常作念出的改进 机关对其时常作念出的改进 时常作念出的改进 理规矩》及颁布机关对其时常作念出的改进 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 份额发售、申购、赎回、调动、转托管、按期定额投资及提供基金往来账户信息查 询等行径 规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不休东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等 公司或接受万家基金不休有限公司托福代为办理登记业务的机构 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资计议等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不休东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得进步3个月 作日 短握有期限内该份基金份额不可赎回或调动转出。对于本基金每份基金份额而言， 最短握有期限指基金合同胜利日（对认购份额而言）、基金份额申购说明日（对申 购份额而言）或基金份额调动转入说明日（对调动转入份额而言）起至一年后的年 度对应日的前一日止的时间 为非服务日或该公积年不存在对应日历的，则顺延至下一个服务日 服务日为非港股通往来日，则基金不休东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务） 代为办理登记业务的机构的相干业务法则，是表率基金不休东说念主所不休的怒放式证券 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金       更新招募证明书（2024 年第 1 号） 投资基金登记方面的业务法则，由基金不休东说念主和投资东说念主共同驯服 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，请求将其握有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额调动为基金不休 东说念主不休的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金调动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份 额总和后的余额）进步上一服务日基金总份额的10% 入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 中国证监会基金电子流露网站）等媒介 金份额握有东说念主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往来日以上的逆回购与银行 按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公开采行股票、资产复古证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往来的债券 等 的方式，将基金治疗投资组合的阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到公说念对待 户进行处置计帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险不休器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在枢纽不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用繁衍器具 风险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为贪图基础 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 易所分辩和香港联合往来通盘限公司（以下简称“香港联合往来所”）建立时刻连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票阛阓往来互联互通机制包括沪港股票阛阓往来互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票阛阓往来互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券往来所或经中国证监会认同的机构诞生的证券往来服务公司，向香港联合往来所 有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通规矩范围内的香港联合往来所上市的股票 得基金销售业务经验并与基金不休东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务 的机构 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                更新招募证明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金不休东说念主   （一） 基金不休东说念主概况   称呼：万家基金不休有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   磋商范围：基金召募；基金销售；资产不休和中国证监会许可的其他业务   组织时势：有限职责公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续时间：握续磋商   接洽东说念主：兰剑   电话：021-38909626      传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                  60% 山东省新动能基金不休有限公司              40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金不休有限公司，现任公司党委布告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券计议财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金不休有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金不休有限公司财务不休部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚外洋投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金不休有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金不休有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资不休有限公司实践总裁、山东省新动能基金不休有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资不休有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金不休有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金不休有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、往来部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   寂寥董事武辉女士，农工党员，博士研究生，教练。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教练。   寂寥董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。   寂寥董事林彦先生，中共党员，博士研究生，教练。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教练。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省外洋信托股份有限公司、山东省金融资产不休股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金不休有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险不休部副总司理、红塔证券股份有限公司风险不休部总司理等职。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险不休部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金不休有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金不休有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金不休东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金不休东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月过问万家 基金不休有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限职责公司运营中心副总司理、上投摩根基金不休有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月过问万家基金不休有限公司服务，先后担任万家基金不休 有限公司总司理助理、业务不休部总监、采集金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月过问万家基金不休有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限职责公 司资产不休部分析师、中银外洋证券有限职责公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   苏谋东先生，复旦大学经济学硕士，曾任宝钢集团财务有限责曾任公司资金运用 部投资司理等职。2013年3月入职万家基金不休有限公司，现任公司总司理助理、 基金司理，历任固定收益部副总监、固定收益部总监、现款不休部总监。现任万家 信用恒利债券型证券投资基金、万家兴恒申诉一年握有期搀杂型证券投资基金、万 家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金、万家民丰申诉一年握有期搀杂型证券 投资基金、万家瑞和活泼配置搀杂型证券投资基金、万家瑞泽申诉一年握有期搀杂 型证券投资基金、万家瑞祥活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理。   张永强先生，复旦大学基础数学专科硕士，曾任上海恒生聚源数据服务有限公司 研发中心目的算法研究员，上海元普投资不休有限公司量化投资部量化策略研究 员，上海寻乾资产不休有限公司量化投资部量化策略研究员，巨杉(上海)资产不休 有限公司量化投资部量化策略研究员等职。2019月7月入职万家基金不休有限公 司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部研究员、投资司理。现任万家兴恒 申诉一年握有期搀杂型证券投资基金、万家创业板指数增强型证券投资基金、万家 惠利债券型证券投资基金、万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金、万家民 丰申诉一年握有期搀杂型证券投资基金、万家瑞丰活泼配置搀杂型证券投资基金的 基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款不休部副总监（主握服务）、基金司理。   （三） 基金不休东说念主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金不休东说念主承诺 和中国证监会的关联规矩，建立健全里面贬抑轨制，采取灵验轮换，防守违背现行 灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的步履发生。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 法》、《信息流露办法》及关联法律法则，建立健全里面贬抑轨制，采取灵验轮换， 防守下列步履的发生：   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公说念地对待其不休的不同基金财产；   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   (4)向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   (5)依照法律法则关联规矩，由中国证监会规矩不容的其他步履。 家关联法律、法则及行业表率，至意信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   (1)越权或违规磋商；   (2)违背基金合同或托管条约；   (3)特意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的府上中公私分明；   (5)断绝、搅扰、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；   (6)唐突职守、滥用权益；   (7)违背现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规 定，泄漏在职职时间明察的关联证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计议等信息；   (8)违背证券往来场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧附近阛阓价钱，搅扰 阛阓次第；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不朴直技巧谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息流露和告白中特意含有虚假、误导、欺骗身分；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事相干的往来行径；   (15)其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   (1)依照关联法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不知道在职职时间明察的关联证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计议等信息；   (4)不以任何时势为其他组织或个东说念主进行证券往来。   （五） 基金不休东说念主的里面贬抑轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资主义、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚握基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的磋商理念，公司里面风险贬抑必须罢黜以下原则：   (1)健全性原则。里面风险贬抑必须浸透到公司的不同决策和不休头绪，趋承 于各项业务过程和各个操作模式，隐私通盘的部门、服务岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各式里面风险贬抑轨制必须稳健国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格驯服的行动指南；任何东说念主不 得领有突出轨制或违背规章的权力。公司的磋商运作要确凿作念到有章必循，非法必 究。   (3)寂寥性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂寥，公司固有 财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。   (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的服务 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，合规稽核部门具有其寂寥性，必须与实践 部门分开，业务操作主说念主员与贬抑东说念主员必须适当分开，并向不同的不休东说念主员负责；在 存在不休东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高不休层 申诉的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防守各式风险，作念功德前风险贬抑，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险贬抑的第一层级 的贬抑；由合规稽核部及风险贬抑委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 制。   (6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化目的体系， 使风险贬抑服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司磋商运作严格驯服国度关联法律法则和行业监管法则，自愿形成 遵法磋商、表率运作的磋商想想和磋商理念。   (2)防守和化解磋商风险，提高磋商不休效益，确保磋商业务的稳健运行和受 托资产的安全无缺，已毕公司的握续、踏实、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、无缺、实时。   为进行灵验的业务组织的风险贬抑，公司诞生“权责统一、严实灵验、礼貌递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一都内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详确的岗亭证明书和业务经由，各岗 位东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺驯服，在授权范围内承担职责。   (2)建立相干部门、相干岗亭之间相互监督制约的服务表率算作第二说念内控防 线。建立进犯业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立寂寥的风险贬抑部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 合规稽核部门寂寥于其他部门，对公司里面贬抑轨制的总体实践情况，各职能部 门、岗亭的业求实践情况实施严格的查抄和反馈。   (4)公司风险贬抑委员会按期或不按期地对公司全体运营情况进行查抄，并提 出指挥性的办法，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险贬抑   ①轨制风险——对于公司组织结构不炫耀、轨制不健全带来的风险贬抑；   ②说念德风险——由于职员个东说念主利益破损带来的风险贬抑。   (2)业务风险贬抑   ①前台业务风险的贬抑；   ②后台业务风险的贬抑。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   (1)本公司承诺以上对于里面贬抑的流露确凿、准确；   (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展连续完善里面风险贬抑轨制。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞诞辰期：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家实足由企业法东说念主握股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家领受外洋管帐程序上市的公司。2006年9月又胜利刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。为止2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东说念主民币，高 级法下老本充足率17.95%，权重法下老本充足率14.60%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务不休团 队、居品研发团队、风险不休团队、系统与数据团队、款式复古团队、运营不休团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工228东说念主。2002年11月，经中国东说念主民 银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家获取该项 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 业务经验上市银行；2003年4月，稳健办理基金托管业务。招商银行算作托管业务 天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机 构经验、受托投资不休托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金 托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管 （QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科智力和更动精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，用功于于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的专 家、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以更动 的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构已毕可握续的高质地发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，连续更动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务程序，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，胜利托管国内第 一只券商蚁集资产不休计议、第一只FOF、第一只信托资金计议、第一只股权私募 基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT看护，已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力连续栽培，频年来获取业内 万般奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银众人》2016中国金融更动 “十佳 金融居品更动奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获 得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产不休“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21世纪经济报说念》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银众人》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能 网上托管银行2.0”荣获《银众人》2017中国金融更动“十佳金融居品更动奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险不休系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双栽培”金点子方 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获外洋财经 巨擘媒体《亚洲银众人》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方钞票风浪榜 “2018年度最好托管银行”、“20年最值得信托托管银行”奖。2019年3月荣获 《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方钞票风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行 政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方钞票风浪榜“2020年 度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度隆起资产托管 银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9月荣获《财资》“中 国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股 份有限公司“2022年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022年度银行 间本币阛阓托管业务阛阓更动奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业更动英华奖“托管更动奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中 央国债登记结算有限职责公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业 务隆起机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机 构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管合营伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 很是评比“优秀ETF托管东说念主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托 管机构”奖。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委 员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董 事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任 中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产不休有限公司董事长，中国 东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保 老本投资不休有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事长，中国东说念主民 东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等 经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主握本行 服务，2022年5月19日起任本行党委布告，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行 香港上市相职业宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融 有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联销耗金融有限公司副董事长、招商局 金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科 委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代 表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷不休部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业教训，在风险不休、信贷不休、公司金融、资产托管等范围有真切的研究和丰 富的实务教训。   （三）基金托管业务磋商情况   为止2024年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1484只证券投资基金。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   (四) 托管东说念主的里面贬抑轨制   里面贬抑主义   招商银行确保托管业务严格驯服国度关联法律法则和行业监管轨制，坚握遵法 磋商、表率运作的磋商理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，防 范和化解磋商风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错 防弊、堵塞罅隙、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管业务信 息确凿、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的连续改进和各项业务轨制、流 程的连续完善。   里面贬抑组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险防守体系：   一级里面贬抑及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和控 制；总行风险不休部、法律合规部、审计部寂寥对资产托管业务进行评估监督，并 建议内控栽培不休建议。   二级里面贬抑及风险防守是招商银行资产托管部诞生风险合规不休相干团队， 负责部门里面风险防患和贬抑，实时发现里面贬抑残障，建议整改决策，追踪整改 情况，并径直向部门总司理室申诉。   三级里面贬抑及风险防守是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，罢黜内控 制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   里面贬抑原则   （1）全面性原则。里面贬抑隐私各项业务过程和操作模式、隐私通盘团队和 岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不休轨制的建立均以防守风 险、审慎磋商为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂寥， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面贬抑的查抄、评价部 门寂寥于里面贬抑的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑联想的灵验性、里面贬抑执 行的灵验性。里面贬抑联想的灵验性是指里面贬抑的联想隐私了通盘应存眷的进犯 风险，且联想的风险叮咛轮换适当。里面贬抑实践的灵验性是指里面贬抑大略按照 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 联想要求严格灵验实践。   （5）顺应性原则。里面贬抑顺应招商银行托管业务风险不休的需要，并大略 跟着托管业务磋商战术、磋商方针、磋商理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面阻扰， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险 防守的目的。   （7）进犯性原则。里面贬抑在已毕全面贬抑的基础上，存眷进犯托管业务重 要事项和高风险模式。   （8）制衡性原则。里面贬抑大略已毕在托管组织体系、机构建树、权责分配 及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   里面贬抑轮换   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不休、居品 受理、管帐核算、资金计帐、岗亭不休、档案不休和信息不休等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务不休办法和业务操作规程。制 度结构头绪炫耀、不休要求明确，欢快风险不休全隐私的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份轮换，领受加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，通盘 的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户府优势险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 府上严格逃匿，除法律法则和其他关联规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东说念主知道。   （4）信息时刻系统风险贬抑。招商银行对信息时刻系统机房、权限不休实行 双东说念主双岗双责，电脑机房24小时值班并建树门禁，通盘电脑建树密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息时刻系统采取两地三中心的济急备份不休轮换等，保证信息时刻系 统的安全。   （5）东说念主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精雅的企业文化和职工培 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 训、激励机制、加强东说念主力资源不休及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进 行东说念主力资源不休。   （五）基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不休办 法》等关联法律法则的规矩及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务模式中，基金托管东说念主对基金管 理东说念主发送的投资指示、基金不休东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查抄监督， 对违背法律法则、基金合同的指示断绝实践，独立即文告基金不休东说念主。   基金托管东说念主如发现基金不休东说念主依据往来表率一经胜利的投资指示违背法律、行 政法则和其他关联规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面时势文告基金不休东说念主 进行整改，整改的时限应稳健法律法则及基金合同允许的治疗期限。基金不休东说念主收 到文告后应实时查对说明并以书面时势向基金托管东说念主发出回函并改正。基金不休东说念主 对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监 会。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                   更新招募证明书（2024 年第 1 号）                    第五部分 相干服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金不休东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微往来、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    接洽东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金不休东说念主电子直销系统（网站、微往来、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体往来笃定请参阅基金不休东说念主的网站公告。    网上往来网址：https://trade.wjasset.com/    微往来：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海中欧钞票基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （7） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （8） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （9） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （10） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （11） 上海证券有限职责公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （12） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （13） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （15） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （16） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （17） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （18） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （19） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （20） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （21） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （22） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （23） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）   网址：www.gzs.com.cn   （24） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （25） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （26） 中信银行股份有限公司   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （27） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （28） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （29） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （30） 中国星河证券有限职责公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （31） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （32） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （33） 五矿证券有限公司 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （34） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （35） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （36） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （37） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （38） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （39） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （40） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （41） 北京植信基金销售有限公司   客服电话：400-898-0618   网址：www.zzfund.com   （42） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （43） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （44） 中原银行股份有限公司   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （45） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （46） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （47） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （48） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （49） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （50） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （51） 华鑫证券有限职责公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （52） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   网址：www.hlzqgs.com   （53） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （54） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （55） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （56） 嘉实钞票不休有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （57） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （58） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （59） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （60） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （61） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （62） 山西证券股份有限公司 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （63） 吉利证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （64） 吉利银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （65） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （66） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （67） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （68） 晋商银行股份有限公司   客服电话：95105588   网址：www.jshbank.com   （69） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （70） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （71） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （72） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （73） 泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （74） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （75） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （76） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （77） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （78） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （79） 爱建证券有限职责公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （80） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （81） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                    更新招募证明书（2024 年第 1 号）   网址：www.hysec.com   （82） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （83） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （84） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （85） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （86） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （87） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （88） 长城证券有限公司   客服电话：95514        400-6666-888   网址：www.cgws.com   （89） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （90） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （91） 麦高证券有限职责公司 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （92） 鼎信汇金（北京）投资不休有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 注册登记机构   称呼：万家基金不休有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   接洽东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东说念主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   接洽东说念主：刘佳   （四） 管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   接洽电话：021-63391166   传真：021-63392558   接洽东说念主：徐冬 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关联法律法 规及基金合同的关联规矩、并经中国证监会2021年5月7日证监许可[2021]1622号文 注册。基金召募时间自 2021 年 8 月 2 日至 2021 年 8 月 13 日。    经立信管帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为348，830，468.69元东说念主 民币，本次召募灵验认购总户数4，189户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币贪图， 灵验认购款项连同灵验认购款项在基金验资说明日之前产生的利息，悉数折算为    基金的类别：搀杂型证券投资基金    基金的运作方式：契约型怒放式。    本基金建树基金份额握有东说念主最短握有期限。基金份额握有东说念主握有的每份基金份 额最短握有期限为一年，在最短握有期限内该份基金份额不可赎回或调动转出。    基金份额握有东说念主握有的每份基金份额需在基金合同胜利日（对认购份额而 言）、基金份额申购说明日（对申购份额而言）或基金份额调动转入说明日（对转 换转入份额而言）一年后的年度对应日（含该日，若该对应日历为非服务日或该公 积年不存在对应日历的，则顺延至下一个服务日）起方可办理赎回或调动转出业 务。    基金存续期限：不按期 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的胜利   一、基金合同的胜利   根据关联法律法则规矩，并经中国证监会说明，本基金的基金合同于2021年8 月17日稳健胜利。自基金合同胜利日起，本基金不休东说念主稳健脱手不休本基金。   二、基金续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》胜利后，连气儿20个服务日出现基金份额握有东说念主数目发火 200东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不休东说念主应当在按期申诉中赐与流露； 连气儿60个服务日出现前述情形的，基金不休东说念主应当在10个服务日内向中国证监会报 告并建议科罚决策，如握续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合 同等，并在6个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法则、中国证监会或基金合同另有规矩时，从其规矩。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金不休 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金不休东说念主在相干公告中列明。   基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金不休东说念主或其指定的非直销销售机构通畅电话、传真或网上等往来方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金不休东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时期   本基金每份基金份额的最短握有期限为一年。投资东说念主在怒放日办理基金份额的 申购，在最短握有期限到期后的每个怒放日不错办理该份基金份额的赎回，前述开 放日的具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所的平方往来日的往来时期 （若该往来日为非港股通往来日，则基金不休东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎 回业务），基金不休东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时期 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金不休东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时 间进行相应的治疗，但应在实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上 公告。   基金不休东说念主已于2021年9月22日起脱手办理本基金申购、调动转入、按期定额 投资业务、于2022年8月17日脱手办理赎回或调动转出。   本基金每份基金份额在其最短握有期限到期后的第一个服务日（含）起，基金 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 份额握有东说念主方可就该基金份额建议赎回或调动转出请求。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调动请求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。对于尚在最短握有期内还未脱手办理赎回业务的基金份额，投资 东说念主建议的赎回或者调动转出请求不成立。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行贪图； 机构另有规矩的，以基金销售机构的规矩为准； 即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法则有新的规矩，按新规矩 实践，且无谓召开基金份额握有东说念主大会。   基金不休东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行治疗。基金不休东说念主 必须在新法则脱手实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在怒放日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回请求时须握有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规 则等在驯服基金合同和本招募证明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购请求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购胜利。   基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。基金份额握有东说念主赎回请求胜利后，基金不休东说念主将指挥基金托管东说念主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇不休局相干规矩有变更或本基金投资 的香港股票阛阓的往来计帐法则有变更、基金投资的香港股票阛阓及外汇阛阓休市 或暂停往来、往来所或往来阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金不休东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理经由，则赎回 款项的支付时期可相应顺延。在发生渊博赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金不休东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进 行治疗，基金不休东说念主必须在治疗实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒 介上公告。   基金不休东说念主应以往来时期收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购或赎 回请求日（T日），在平方情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往来的灵验性进 行说明。T日提交的灵验请求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规矩的其他方式查询请求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售机 构照实收受到申购、赎回请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于请求的说明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。   基金不休东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述表率法则进行治疗。基金管 理东说念主应在新法则脱手实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微往来、APP）或非 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）； 投资者通过基金不休东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。   自2022年3月23日起，投资者通过基金不休东说念主电子直销系统（网站、微往来、 APP）或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金不休东说念主直销中心办理本基金业务时，初度申购和追加申购的最低金额不作念调 整。   在稳健法律法则规矩的前提下，各销售机构对申购名额及往来级差有其他规矩 的，以各销售机构的业务规矩为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或领受按期定额投资计议时，不受 最低申购金额的限制。   （2） 投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者进步基金份额总和的50%，或者 变相回避前述50%荟萃度的情形，基金不休东说念主有权采取贬抑轮换。   （3）基金不休东说念主不错规矩单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请 参见更新的招募证明书或相干公告。   （4）基金不休东说念主有权规矩本基金的总范围名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募证明书或相干公告中列明。   （5） 当接受申购请求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时， 基金不休东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等轮换，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，。 基金不休东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述轮换对基金范围赐与控 制。具体见基金不休东说念主相干公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制。   若某笔赎回将导致基金份额握有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金不休东说念主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                更新招募证明书（2024 年第 1 号） 性全部赎回。在稳健法律法则规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务规矩为准。 份额等数目限制，或者新增基金范围贬抑轮换。基金不休东说念主必须在治疗实施前依照 《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主 赎回基金份额时收取。   本基金对通过基金不休东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施远隔的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计议以及蚁集计议、企业年金理事会托福的特定客户资产不休计议、企 业年金待业金居品、职业年金计议、养老主义基金、个东说念主税收递延型交易养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金不休东说念主可 在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金不休东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规矩赐与公告。   通过基金不休东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.08%       M≥500 万       每笔 1，000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.80% 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号）      M≥500 万       每笔 1，000.00 元   投资者在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔分辩贪图。   本基金每份基金份额的最短握有期限为一年，本基金不收取赎回费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢黜相干法律法则以及监 管部门、自律法则的规矩。 东说念主利益无本质性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销计议，按期和不按期 地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金不休东说念主不错适当调低基金销售费 率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有远隔的费率优惠行径。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准贪图，灵验份额单元为份。本基金分为A类和C类两类基金 份额，两类基金份额单独建树基金代码，分辩贪图和公告基金份额净值。申购触及 金额、份额的贪图结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。   （2）赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额乘以请求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，贪图 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的贪图方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为0.80%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10，000.00/（1+0.80%）=9，920.63元   申购用度=10，000.00-9，920.63=79.37元   申购份额=9，920.63/1.0500=9，448.22份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为0.80%，申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的贪图方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50，000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05份   即：该投资者投资50，000.00元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。   赎回金额的贪图方法如下：   赎回金额=赎回份额×赎回当日万般基金份额净值   例：某基金份额握有东说念主在握有基金份额满一年后的任一怒放日赎回本基金 到的赎回金额为：   赎回金额=10，000.00×1.0500=10，500.00元 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   即：基金份额握有东说念主在握有基金份额满一年后的任一怒放日赎回本基金 到的赎回金额为10，500.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目   本基金万般基金份额净值的贪图，基金份额净值单元为元，贪图结果保留到小 数点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在本日收市后贪图，并在T+1日内公告。遇特殊情况，基金 不休东说念主经履行适当表率，不错适当蔓延贪图或公告。   八、申购、赎回的登记   平方情况下，投资者T日申购基金胜利后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续。   基金份额握有东说念主T日赎回基金胜利后，平方情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行治疗，基 金不休东说念主应于脱手实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 额数的比例达到或者进步基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相回避前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金不休东说念主规矩 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计握有的份额进步单个 投资者累计握有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额进步单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额进步单个投资者单笔申购金额上限时。 领受估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金不休东说念主应当暂停接受基金申购请求。 券往来服务公司等机构认定的往来异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机制进行平方往来的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、8、9、10项情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购请求时，基金不休东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上进行公告。淌若投 资东说念主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排斥时，基金不休东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款 项： 理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。 领受估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金不休东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机制 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 进行平方往来的情形。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金不休东说念主决定减慢支付赎回款项 时，基金不休东说念主应按规矩报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金不休东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主赎回请求或减慢支付赎回款项时，已 说明的赎回请求，基金不休东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部分可减慢支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额握有东说念主在请求 赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金不休东说念主应实时复原赎回业务的办理并依据相干规矩进行公告。   十一、渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额总和后 的余额）进步前一服务日的基金总份额的10%，即合计是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按 平方赎回表率实践。   （2）部分缓期赎回：当基金不休东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫困或合计 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求 量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回请求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下 一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回请求将被铲除。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生渊博赎回且单个怒放日内单个基金份额握有东说念主请求赎回的 基金份额进步前一服务日的基金总份额的20%时，基金不休东说念主有权对该单个基金份 额握有东说念主超出该比例的赎回请求实施缓期办理，对该单个基金份额握有东说念主未超出前 述比例的赎回请求与其他账户赎回请求按前述“全额赎回”或“部分缓期赎回”条 款处理。通盘缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 怒放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体 见相干公告。   （4）暂停赎回：连气儿2个怒放日以上（含本数）发生渊博赎回，如基金不休东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减慢支付赎回 款项，但不得进步20个服务日，并应当依据相干规矩进行公告。   当发生上述渊博赎回并缓期办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 证明书规矩的其他方式在3个往来日内文告基金份额握有东说念主，证明关联处理方法， 并依照《信息流露办法》的相干规矩进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新 怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十三、基金调动   基金不休东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 不休东说念主不休的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，相干规 则由基金不休东说念主届时根据相干法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知 基金托管东说念主与相干机构。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非往来过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其它非往来过户。不管在上 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机 构要求提供的相干府上，对于稳健条件的非往来过户请求按基金登记机构的规矩办 理，并按基金登记机构规矩的程序收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的程序收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律法则偏激业务法则，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按期定额投资计议   基金不休东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资计议，具体法则由基金不休东说念主另行 规矩。投资东说念主在办理按期定额投资计议时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金不休东说念主在相干公告或更新的招募证明书中所规矩的按期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在稳健法律法则规矩且条件允许的情况下，基金不休东说念主不错根据相干业务法则 受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认同的往来场所或者往来方式进行份额转让的 请求。具体由基金不休东说念主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金不休东说念主经与基金托管 东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 制”部分的规矩或相干公告。   二十一、那时刻条件熟谙，本基金不休东说念主在不违背法律法则且对基金份额握有 东说念主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和治疗，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券往来所上市往来、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时无谓召开基金份额握有东说念主大会审议但须根据相干法律法则规矩进行信息流露。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资主义   在灵验贬抑投资组合风险的前提下，谋求已毕基金财产的始终稳健升值。   （二） 投资范围   本基金主要投资具有精雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含 主板、中小板、创业板偏激他中国证监会准予上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、股指期货、国债期货、股票期权、债券（包括国债、央行单子、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府复古机构债、公开采行 的次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分离往来可 转债的纯债部分）、可交换债券等）、资产复古证券、债券回购、银行入款、同行存 单、货币阛阓器具、信用繁衍品等金融器具及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须稳健中国证监会的相干规矩）。   本基金可参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的0%-30%，其中投资于港 股通标的股票的比例不进步股票资产的50%；本基金投资同行存单的比例不进步基 金资产的20%；每个往来日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳 的往来保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极主动的大类资产配置策略，通过对宏不雅面、政策面、阛阓风险 偏好及流动性等因素的全面分析，并结合万般风险判断，形成各大类资产类别的收 益率预期，并以此为起点，确定组合中股票、债券、现款偏激他大类资产的配置 比例和治疗范围。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金将从企业中枢竞争力开赴，研究不同企业的竞争地位和发展趋势，精选 出具有握续竞争优势的公司。具有握续竞争优势的企业，大略在强烈的阛阓竞争中 获取突出于竞争敌手的阛阓份额或者高于行业平均水平的申诉率，具有握续获取较 高盈利水平的智力。投资于具有握续竞争优势的企业，能较好的共享到国民经济快 速发展的效果。在买卖时点采用上，本基金还将会议论估值、阛阓趋势、风险偏好 等多种因素，以求在贬抑风险的基础上获取逾额收益。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分资产投 资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主义，依照境内上市往来的股票投资 策略实践，并最大贬抑幸免由于存托凭证在往来法则、上市公司治理结构等方面的 互异而或有的负面影响。   在债券投资上，坚握稳健投资的原则，贬抑债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期不休，稳健地进行债券投资，贬抑债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保握债券投资组合较短的久期，缩短债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，适当增大债券投资的久期，以期获取较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对阛阓利率变化周期以及不同期限 券种供求景象等的分析，瞻望异日收益率弧线时势的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，本基金力图通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收 益，在信用债券的采用时将很是爱好信用风险的评估和防守。通过分析宏不雅经济周 期、阛阓资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债阛阓信 用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的异日走势，从而确定信 用债总体的投资比例。通过轮廓分析公司债券、企业债等信用债券刊行东说念主所处行业 发展出息、发展景象、阛阓面位、财务景象、不休水情切债务水平，结合债券担保 条件、典质品估值及债券其他要素，轮廓评价债券刊行东说念主信用风险以及债券的信用 级别。通过动态追踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值 被低估的品种，以获取逾额收益。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金所投信用债的信用评级应在AA级及以上。其中，投资于信用评级在AAA 级的信用债占信用债资产的30%-100%，投资于信用评级在AA+级的信用债占信用债 资产的0%-70%，投资于信用评级在AA级的信用债占信用债资产的0%-20%。信用评级 是指往日一年以内该债券刊行东说念主托福的国内评级机构给予的最新债项评级中孰低 者，其中短期融资券、超短期融资券的信用评级使用主体信用评级。因证券阛阓波 动、基金范围变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不稳健以上比例限制的，基金 不休东说念主不主动新增投资。如因评级下调不欢快上述要求的，将在评级申诉讦布之日 起3个月内进行治疗。   本基金投资资产复古证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上 而下投资策略指基金不休东说念主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产复古证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金不休东说念主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，采用风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可调动债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有拒抗 下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可调动债券和可交换债券条 款和刊行债券公司基本面进行真切分析研究的基础上，对可调动债券和可交换债券 的价值进行评估，投资具有较高安全旯旮和精雅流动性的可调动公司债券、可交换 债券，获取稳健的投资申诉。本基金投资于可调动债券与可交换债券的悉数投资比 例不得进步基金资产总值的20%。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量采用流动性相对较好的品种进行投资，并适当贬抑债券 投资组合全体的久期，保证本基金的流动性。   本基金参与股指期货往来以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的相干性等因 素，贪图需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 活泼治疗。同期，轮廓议论各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行不休，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、往来活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险不休的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本 基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干贬抑和要求， 确定参与股票期权往来的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资往来的杠杆作用，在稳健融资往来各项法则要求及风险贬抑 要求的前提下，放大投资收益。   本基金将按照风险不休的原则，以风险对冲主要目的，并驯服证券往来所或银 行间阛阓的相干规矩，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所握标的债券等固定收 益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金额、 期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的往来敌手方、创设机构的风险 不休，合理散布往来敌手方、创设机构的荟萃度，对往来敌手方、创设机构的财务 景象、偿付智力及杠杆水对等进行必要的尽责侦察与严格的准入不休。   异日，跟着阛阓的发展和基金不休运作的需要，基金不休东说念主不错在不改变投资 主义的前提下，罢黜法律法则的规矩，在履行适当表率后相应治疗或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的0%-30%，其中投资于港股通标的股票的比 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 例不进步股票资产的50%；   （2）每个往来日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何往来日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股悉数贪图），其市值不进步基金资产净值的10%；   （5）本基金不休东说念主不休的全部基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在 境内和香港同期上市的A+H 股悉数贪图），不进步该证券的10%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产复古证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （7）本基金握有的全部资产复古证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （8）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产复古证券的比例，不得进步 该资产复古证券范围的10%；   （9）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产复古证 券，不得进步其万般资产复古证券悉数范围的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产复古证券。基 金握有资产复古证券时间，淌若其信用等第下降、不再稳健投资程序，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%；过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货往来，需罢黜下述投资比例限制：   本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；在职何往来日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 到期日在一年以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；本基金在职何往来日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握 有的股票总市值的20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的20%；本基金所握有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差贪图）占基金资产的比例应当稳健 《基金合同》对于股票投资比例的关联规矩；   本基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进步基 金握有的债券总市值的30%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数 （轧差贪图）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金参与股票期权往来，应当稳健下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （15）本基金基金资产总值不得进步基金资产净值的140%；   （16）本基金不休东说念主不休的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的按期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金不休东说念主不休的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进步该上市公司可运动股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不休东说念主之外的 因素致使基金不稳健该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （19）本基金投资同行存单的比例不进步基金资产的20%；   （20）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用衍 生品，握有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的 基金资产净值的10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基 金不休东说念主之外的因素致使基金不稳健前述所规矩比例限制的，基金不休东说念主应在3个 月之内进行治疗；   （21）本基金握有单只证券公司短期公司债券，其市值不得进步本基金资产净 值的10%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践，与境内 上市往来的股票合并贪图；   （23）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述 规矩投资比例的，基金不休东说念主应当在10个往来日内进行治疗，但中国证监会规矩的 特殊情形及法律法则另有规矩的除外。   基金不休东说念主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起脱手。   为惊叹基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行径。 际贬抑东说念主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 者从事其他枢纽关联往来的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份额 握有东说念主利益优先原则，防守利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱实践。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则予 以流露。枢纽关联往来应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥 董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受相干限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容 步履规矩或从事关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金不休东说念主可依据法律法则或监管部门规矩径直对 基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。   （五） 功绩比较基准   中债新轮廓指数（全价）收益率×85% +沪深300指数收益率×10%+恒生指数收 益率×5%   中债新轮廓指数（全价）由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在 轮廓响应债券全阛阓全体价钱和投资申诉情况。该指数涵盖银行间阛阓和往来所市 场，指数成份券种包括国债、企业债等主要债券品种。该指数具有世俗的阛阓代表 性，大略响应债券阛阓总体走势，稳健营为本基金债券部分的功绩比较基准。   沪深300指数是由上海和深圳证券阛阓中中式300只A股算作样本编制而成的成 份股指数，具有精雅的阛阓代表性和阛阓流动性。沪深300指数与阛阓全体发达具 有较高的相干性，且指数历史发达强于阛阓平均收益水平，具有精雅的投资价值。 该指数由中证指数有限公司在引进外洋指数编制和不休教训的基础上编制和惊叹， 编制方法的透明度高，稳健营为本基金沪深往来所股票部分的功绩比较基准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票阛阓中的50家上市股票为成 分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有 影响的一种股价指数，稳健营为本基金港股投资部分的功绩比较基准。   淌若指数编制单元住手贪图编制以上指数或改动指数称呼、或今后法律法则发 生变化、或有更适当的、更能为阛阓渊博接受的功绩比较基准推出、或阛阓发生变 化导致本功绩比较基准不再适用、或阛阓上出现愈加适用于本基金的功绩比较基准 的指数时，本基金不休东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，取得基金托管东说念主 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 同意，在按照监管部门要求履行适当表率后治疗基金的功绩比较基准并实时公告， 无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其始终平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币阛阓基金。   本基金可投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及往来法则等互异带来的独有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金不休东说念主代表基金利用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额握有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大贬抑保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所 办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的规矩 或相干公告。   （九） 投资组合申诉   基金不休东说念主的董事会及董事保证本申诉所载府上不存在虚假记录、误导性禀报 或枢纽遗漏，并对其内容确实凿性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年07月17日复 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                更新招募证明书（2024 年第 1 号） 核了本申诉中的财务目的、净值发达和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在 虚假记录、误导性禀报或者枢纽遗漏。   本投资组合申诉所载数据为止财务日历2024年06月30日，本申诉中所列财务数 据未经审计。                                                  占基金总资产的比例   序号            款式             金额（元）                                                     （%）        其中：股票                     23，045，069.28          15.05        其中：债券                    128，900，544.88          84.19        资产复古证券                                -             -        其中：买断式回购的买入返售金                                              -             -        融资产   代码         行业类别      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                        -                   -    B   采矿业                   4，536，278.94                3.77    C   制造业                  16，856，290.87               14.02        电力、热力、燃气及水生    D                                   -                   -        产和供应业    E   建筑业                    100，098.00                 0.08    F   批发和零卖业                 150，778.00                 0.13    G   交通运输、仓储和邮政业            404，985.00                 0.34    H   住宿和餐饮业                          -                   -        信息传输、软件和信息技    I                          958，958.47                 0.80        术服务业    J   金融业                             -                   - 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                             更新招募证明书（2024 年第 1 号）    K       房地产业                                     -                   -    L       租借和商务服务业                                 -                   -    M       科学研究和时刻服务业                    37，680.00                   0.03            水利、环境和寰球设施管    N                                                -                   -            理业            住户服务、修理和其他服    O                                                -                   -            务业    P       教训                                       -                   -    Q       卫生和社会服务                                  -                   -    R       文化、体育和文娱业                                -                   -    S       轮廓                                       -                   -            悉数                        23，045，069.28                  19.17   本基金本申诉期末未握有港股通投资股票投资组合。                                              公允价值             占基金资产净值比例   序号        股票代码     股票称呼     数目（股）                                               （元）                （%）   序号            债券品种         公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债           6，564，211.10                         5.46 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                                              公允价值          占基金资产净值比例     序号   债券代码      债券称呼      数目（张）                                               （元）             （%）                      二级 03                      二级 01                      二级 01                      二级 01                      二级 01 投资明细     本基金本申诉期末未握有资产复古证券。 细     本基金本申诉期末未握有贵金属。     本基金本申诉期末未握有权证。     本基金本申诉期末未握有股指期货。     本基金参与股指期货往来以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的相干性等因 素，贪图需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 活泼治疗。同期，轮廓议论各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行不休，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、往来活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本申诉期末未握有国债期货。   本基金本申诉期内未投资国债期货。 查，或在申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国邮政储蓄银行股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚，中国农业银行股份有限公司在申诉 编制日前一年内曾受到国度金融监督不休总局的处罚，中国银行股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行、国度金融监督不休总局、国度外汇不休局 北京市分局的处罚，交通银行股份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到国度金融 监督不休总局、国度金融监督不休总局商丘监管分局的处罚，宁波银行股份有限公 司在申诉编制日前一年内曾受到国度金融监督不休总局宁波监管局的处罚，广发银 行股份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到国度金融监督不休总局的处罚，本基 金对上述主体所刊行证券的投资决策表率稳健公司投资轨制的规矩。           除上述主体外，基金不休东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案侦察，或在申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情 形。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。      序号        称呼            金额（元） 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金本申诉期末未握有处于转股期的可调动债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在运动受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                       更新招募证明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年06月30日。     基金不休东说念主依照恪尽责守、至意信用、严慎勤勉的原则不休和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     （一）基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较                          万家招瑞申诉一年握有期搀杂A                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   程序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   胜利起至                -0.27%   0.15%   -0.09%   0.13%   -0.18%    0.02%   年 06 月 30      日  自基金合同   胜利起至                -2.18%   0.23%   -0.16%   0.17%   -2.02%    0.06%                          万家招瑞申诉一年握有期搀杂C                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   程序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   胜利起至                -0.42%   0.15%   -0.09%   0.13%   -0.33%    0.02%  年 06 月 30     日 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                      更新招募证明书（2024 年第 1 号）  自基金合同   胜利起至               -3.29%   0.23%   -0.16%   0.17%   -3.13%    0.06%     （二）自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比较基准 收益率变动的比较     注：本基金于2021年8月17日成立，根据基金合同规矩，基金合同胜利后六个 月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产配置比例稳健法律法则和基金合同要求。报 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 告期末各项资产配置比例稳健法律法则和基金合同要求。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产寂寥于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来场所的往来日以及国度法律法则规矩 需要对外流露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产复古证券、繁衍器具、信用繁衍品、银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不休东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐 准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近往来日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 往来日的报价不成确凿响应公允价值的，叮咛报价进行治疗，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时刻中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征 议论。此外，基金不休东说念主不应试虑因其多量握有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有满盈可 利用数据和其他信息复古的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件， 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，叮咛估值进 行治疗并确定公允价值。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生枢纽变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往来日的市价（收盘 价）估值；如最近往来日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的枢纽事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，治疗最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生枢纽变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及枢纽变化因素，治疗最近往来市价，确定公允价钱；   往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 往来所阛阓挂牌转让的资产复古证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经治疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛阛阓报价进行治疗以说明估值日的公允价 值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 归并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票和债券，领受估值时刻确定公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会关联规矩确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰互异，未上市时间阛阓利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生枢纽变化的，领受最近往来日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 法应当承担的估值职责不因托福而免除；采取的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照关联法律法则及企业管帐准则要求领受合理估值时刻确定公允价值。 股票，触及相干货币对东说念主民币汇率的，汇率来源详见当日中国东说念主民银行公布的东说念主民 币与港币的中间价。 往来场所所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 行估值；对于因税收规矩治疗或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金 有互异的，基金将在相干税金治疗日或推行支付日进行相应的估值治疗。 规矩进行估值。 不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 法律法则以及监管部门最新规矩估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及相干法律法则的规矩或者未能充分惊叹基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法则，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金不休东说念主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的办法，按照基金管 理东说念主对基金净值的贪图结果对外赐与公布。   五、估值表率 该类基金份额的余额数目贪图，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金 不休东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有规矩的，从其 规矩。   基金不休东说念主应每个服务日贪图基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不休东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对 外公布。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   六、估值失实的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的轮换确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生失实 时，视为估值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的极度酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，极度的责 任东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由 于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值失实职责方一经积极协调，况兼有协助 义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值 失实职责方叮咛更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值失实的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值失实职责方仍叮咛估值失实负责。淌若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实职责方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享 有要求托福不妥得利的权利；淌若获取不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不妥得利返还的 总和进步其推行损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实治疗领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的 原因确定估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值贪图出现失实时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的轮换防守损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金不休 东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金不休东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和万般基金份额净值由基金不休东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进 行复核。基金不休东说念主应于每个服务日往来收尾后贪图当日的基金资产净值和万般基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核说明后发送给基 金不休东说念主，由基金不休东说念主根据《信息流露办法》等关联规矩赐与公布。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   九、特殊情况的处理 不算作基金资产估值失实处理。 机构发送的数据失实，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金不休东说念主与基金 托管东说念主原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、适当、合理的轮换进行 查抄，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金不休东说念主和基金托管 东说念主免除补偿职责。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的轮换排斥或消弱 由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有东说念主可 对A类、C类基金份额分辩采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收 益分配方式是现款分成；对于收益分配方式为红利再投资的基金份额，每份基金份 额（原份额）所获取的红利再投资份额的握有期限，按原份额的握有期限贪图； 的万般基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对份额握有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，基金不休东说念主可治疗基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额 握有东说念主大会审议。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策确实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相干规矩 在规矩媒介公告。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募证明书“侧袋 机制”部分的规矩或相干公告。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息流露用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。不休费的贪图方 法如下：   H＝E× 0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不休费   E为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月首日 起5个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的贪图 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月首日 起5个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 不休东说念主将在基金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项证明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。贪图方 法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不休东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月 首日起5个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关联法则及相应条约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 目。   四、用度治疗   基金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后，可按照基金发展情况， 并根据法律法则规矩和基金合同约定针对全部或部分份额类别治疗基金不休费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等相干费率。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不休 费，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的规矩或相干公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法则 实践。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：淌若《基金合同》胜利少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 计核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在规矩媒介公告。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险不休规矩》、《基金合同》偏激他关联规矩。相干法律法则对于信息流露的 流露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法 律法则和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息确实凿性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予流露的基金信息 通过稳健中国证监会规矩条件的用以进行信息流露的寰宇性报刊（以下简称“规矩 报刊”）及《信息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介 流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除很是证明外，货币单元为东说念主民币 元。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上概要、基 金份额发售公告 份额握有东说念主大会召开的法则及具体表率，证明基金居品的脾气等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息流露及 基金份额握有东说念主服务等内容。   《基金合同》胜利后，基金招募证明书的信息发生枢纽变更的，基金不休东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其 他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不休东说念主 不再更新基金招募证明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金居品府上概要的信息发生枢纽变更 的，基金不休东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不休东说念主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和基金合同领导性公告登载 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品府上概要、《基 金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规矩网站上。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》胜利公告   基金不休东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合 同》胜利公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当 至少每周在规矩网站流露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的万般基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半年 度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息流露文献上载明万般基金 份额申购、赎回价钱的贪图方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金不休东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度 申诉登载于规矩网站上，并将年度申诉领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申诉应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所 审计。   基金不休东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在规矩网站上，并将中期申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   基金不休东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》胜利不及2个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其 他进犯信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组合伙产情况偏激流动 性风险分析等。   （六）临时申诉   本基金发生枢纽事件，关联信息流露义务东说念主应当在2日内编制临时申诉书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 枢纽影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相干步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 际贬抑东说念主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 者从事其他枢纽关联往来事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生枢纽影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （七）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，相干信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清醒。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐申诉   《基金合同》阻隔的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上， 并将计帐申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   （十）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金不休东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 按期申诉及招募证明书（更新）等文献中详确流露国债期货往来情况，包括投资政 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险 的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主义。   （十一）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金不休东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 按期申诉及招募证明书（更新）等文献中详确流露股指期货往来情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险 的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主义。   （十二）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金不休东说念主应当在按期信息流露文献中流露参与股票 期权往来的关联情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法 等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策 和投资主义。   （十三）信用繁衍品投资情况公告   若本基金投资信用繁衍品，基金不休东说念主应当在按期申诉及招募证明书（更新） 等文献中详确流露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭 示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资主义及策略。   （十四）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和 招募证明书的规矩进行信息流露，详见招募证明书的规矩或相干公告。   （十五）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市往来的股票实践。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   若本基金投资港股通标的股票、证券公司短期公司债券、资产复古证券、参与 融资业务，基金不休东说念主将按相干法律法则要求进行流露。   六、信息流露事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露不休轨制，指定专门部门及高 级不休东说念主员负责不休信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息披 露内容与模式准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 定，对基金不休东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按期申诉、更新的招募证明书、基金居品府上概要、基金计帐申诉等公开 流露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子说明。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊流露本基金的信息。 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信 息，并保证相干报送信息确实凿、准确、无缺、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介流露信息，况兼在不 同媒介上流露归并信息的内容应当一致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主栽培信息流露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监 会及自律法则的相干规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律办法 书的专科机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则 规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相干 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的情况。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大贬抑保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所 办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。   基金不休东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表办法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金握有的特定资产情况出具 专项审计办法。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户握有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的 赎回请求。基金不休东说念主应照章向投资者进行充分流露。 换；同期，基金不休东说念主按照基金合同和招募证明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。   实施侧袋机制时间，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回规矩适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金不休东说念主贪图各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个往来日内完成对主袋账户投资组 合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金不休东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取不休费。如法律法则对于侧袋账户资 产托管费的收取另有规矩的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金不休东说念主承担。   基金不休东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额欢快基金合同收益分配条件的情形下，基 金不休东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生枢纽影响的事项后，基金不休东说念主应实时发布临时公告。   基金不休东说念主应按照招募证明书“基金的信息流露”部分规矩的基金净值信息披 露方式和频率流露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停流露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金不休东说念主应当在基金按期申诉中流露申诉期内特定资产 处置进展情况，流露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产复原流动性后，基金不休东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不休东说念主应当实时聘用稳健《中华东说念主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计办法。   八、本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法则或监管法则的部 分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 商一致并履行适当表率后，在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 可径直对本部天职容进行修改、治疗或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 心思和往来轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券阛阓监管政策的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大略已毕刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们合计 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等第发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水情切再投资的策略，而异日阛阓利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货膨大，基金投资于证券 所获取的收益可能被通货膨大对消，从而使得基金的推行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （7）证券刊行东说念主磋商风险   证券刊行东说念主的磋商景象受多种因素影响，如管聪慧力、财务景象、阛阓出息、 行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若证券刊行东说念主磋商 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。诚然基金不错通过投资万般化来散布这种 非系统风险，但不成实足回避。   （8）股票阛阓风险   淌若股票阛阓下落，本基金握有股票部分将靠近下落风险。   （1）在基金不休运作过程中，基金不休东说念主的常识、教训、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济相貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金不休东说念主的不休技巧和不休时刻等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）每笔认申购份额最短期限锁定握有的风险   本基金建树基金份额握有东说念主最短握有期限。基金份额握有东说念主握有的每份基金份 额最短握有期限为一年，在最短握有期限内该份基金份额不可赎回或调动转出。提 示投资东说念主扎眼本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资计议。   （2）流动性风险评估   本基金为搀杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币阛阓器具等，一般 情况下，这些资产阛阓流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金不休东说念主建仓而 进行组合治疗时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）渊博赎回情形下的流动性风险不休轮换   当基金出现渊博赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上怒放日发生渊博赎 回，可暂停接受基金的赎回请求，对一经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 若本基金发生渊博赎回且单个怒放日内单个基金份额握有东说念主请求赎回的基金份额超 过前一怒放日的基金总份额的一定比例时，基金不休东说念主有权对该单个基金份额握有 东说念主超出该比例的赎回请求实施缓期办理。具体情形、表率见招募证明书“基金份额 的申购与赎回”之“渊博赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。   （4）除渊博赎回情形外实施备用的流动性风险不休器具的情形、表率及对投 资者的潜在影响   除渊博赎回情形外，本基金备用流动性风险不休器具包括但不限于暂停接受赎 回请求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会 认定的其他轮换。   暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项等器具的情形、表率见招募证明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相干规矩。若 本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   暂停基金估值的情形、表率见招募证明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的相干规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理解本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回请求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。   领受舞动订价机制的情形、表率见招募证明书“基金资产的估值”之 “估值 方法”的相干规矩。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额 及赎回基金获取的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不休器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额握有东说念主进行支 付，目的在于灵验阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 流露份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额根据基金合同和招 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 募证明书的约定平方怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金不休东说念主贪图各项投资运作目的和基金功绩目的时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不流露侧袋账户份额净值，即便基金不休东说念主在基金按期申诉中流露申诉 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不休东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金不休东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机制投资于港股通股票的风险   本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓往来互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还 将靠近以下独有风险，包括但不限于：   （A）香港证券阛阓与内地证券阛阓法则互异的风险。香港证券阛阓与内地证 券阛阓存在诸多互异，本基金参与港股通往来需驯服内地与香港相干法律、行政法 规、部门规章、表任意文献和业务法则，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能 增多本基金的投资风险。   （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析申诉的不雅点、异常往来情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行 T+0反转往来机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出更为剧烈 的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不踏实、股价波动性较 大、阛阓流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 增多。   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、时时分拆合并股份的步履，投 资者握有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票停牌轨制存在一定互异，港 股股票可能出现万古期停牌忻悦，由此可能增多本基金的投资风险。   （F）径直退市风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票往来莫得退市风险警 示、退市整理等安排，相干股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将靠近无法连接通过港股通买卖相干股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限职责公司通过香港结算连接为本基金提供的退市股票口头握有东说念主 服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交收 期安排上存在互异，香港证券阛阓的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东说念主民币 账户的周期比内地证券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生蔓延往来。因此，本基金可能靠近卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支 付赎回款日历比平方情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通法则变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票阛阓往来互 联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓过问、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会连续治疗，这些限制因素的变化可能对本 基金过问或退出当地阛阓酿成贫困，从而对投资收益以及平方的申购赎回产生径直 或障碍的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态治疗的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态治疗。对于被调出的港股通股 票，自治疗之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票阛阓往来互联互通机制下，只须 内地和香港两地均为往来日且大略欢快结算安排的往来日才为港股通往来日，存在 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 港股通往来日不连贯的情形，而导致基金所握的港股组合在后续港股通往来日开市 往来中荟萃体现阛阓反应而酿成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所握港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）往来失败及往来中断的风险。在内地与香港股票阛阓往来互联互通机制 下，港股通往来存在逐日额度限制，本基金可能靠近逐日额度不及而往来失败的风 险。若香港联交所与内地往来所的证券往来服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不成申报和铲除申报的往来中断风险；   （E）无法进行往来的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其他 情形时，香港证券阛阓将可能停市，投资者将靠近在停市时间无法进行港股往来的 风险；出现内地证券往来服务公司认定的往来异常情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务时间无法进行港股通往来的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票阛阓往来互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于 在往来时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结 算汇率，最终结算汇率为相干机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金靠近汇率波动的不确定性风 险，由此可能增多本基金的风险。   （G）往来价钱受限的风险。港股通股票不建树涨跌幅限制，但根据联交所业 务法则，适用阛阓波动治疗机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价往来的港股通股票，收市竞价往来时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司步履的处理法则带来的风险。本基金因所握香港证 券阛阓股票权益分拨、调动、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股 通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分拨或者调动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调动或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化甚而受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托福证券和资金的结 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结 算参与东说念主未完成与中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或 处置；结算参与东说念主对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东说念主向中国结算发送的关联本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东说念主未驯服相干业务法则导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓往来互联互通机制允许买卖的 香港证券阛阓股票，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的怒放日为上海证券往来所、深圳证券往来所的往来日，但若该 往来日非港股通往来日，则本基金不怒放申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎 回；   （B）因港股通往来当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生 证券往来服务公司等机构认定的往来异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票阛阓往来互联互通机制进行平方往来的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投资 东说念主的申购以及份额握有东说念主的赎回。 金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金往来轨制，由于保证金 往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规矩的时期内补足 保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、不休风险、 流动性风险、操格调险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金不休东说念主为了更好的防守投资股票期权所靠近的万般风险，建立了股票期权 往来决策小组，按照关联要求作念好东说念主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科智力，同期授权特定的不休东说念主员负责股票期权的 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货阛阓的独有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险 。流动性风险可分为两 类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险往往是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法欢快保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （5）融资往来投资风险   本基金可参与融资往来，风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防守融资往来所靠近的各 类风险，基金不休东说念主将驯服审慎磋商原则，制定科学合理的投资策略和风险不休制 度，灵验防守和贬抑风险，切实惊叹基金财产的安全和基金份额握有东说念主利益。   （6）资产复古证券投资风险   本基金的投资范围包括资产复古证券，可能给本基金带来特别风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）信用繁衍品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用繁衍品在往来转让过程中因无法找到往来敌手或往来对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   在信用繁衍品存续时间，由于不可贬抑的阛阓及环境变化，创设机构可能出现 磋商景象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   由于创设机构或所受保护的债券主体磋商景象或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （8）证券公司短期公司债券投资风险   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公 开采行和往来，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所握有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （9）存托凭证的投资风险   本基金资产可投资于存托凭证，会靠近与更动企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及往来机制等互异带来的独有风险，包括但不限于更动企业业务握续 智力和盈利智力等磋商风险，存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律 地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证握有 东说念主的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激勉的 风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及受境外阛阓影 响往来价钱大幅波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在握续信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法 律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。   （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑等时刻系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因搏斗、当然灾害等不可抗力导致的基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法平方服务，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融阛阓危急、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等超出基金不休东说念主自身 贬抑智力的因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行往来，场外阛阓往来现阶段 自动化进度较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能靠近操格调险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金不休东说念主承诺以至意信用、勤勉尽责的原则不休和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其 异日功绩发达。基金不休东说念主提醒投资者基金投资的“买者骄慢”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议胜利后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当阻隔： 托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将基金财产计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在规矩网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘要   一、基金份额握有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利、义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）稳健阅读并驯服《基金合同》、招募证明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息流露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有 限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践胜利的基金份额握有东说念主大会的决议； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不休东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并 不休基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法则规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要轮换保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调动申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用相干权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；   （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关联法律、法则的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、赎 回、调动、按期定额投资计议、非往来过户、转托管和收益分配等业务法则；   （17）在不违背法律法则和监管规矩且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金不休东说念主有权代表基 金份额握有东说念主以基金资产算作质押进行融资；   （18）在法律法则和基金合同规矩的范围内，在履行适当表率后决定和治疗基 金的相干费率结构和收费方式；   （19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以至意信用、严慎勤勉的原则不休和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 磋商方式不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保 证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产相互寂寥，对所不休的不同基金分辩管 理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产 为基金份额握有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的轮换使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳健《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩贪图并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金交易奥妙，不知道基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予逃匿，不向 他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主 分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产不休业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干 府上不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，况兼保 证投资者大略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配；   （19）靠近完毕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额握有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的步履承担职责；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金不休东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 效，基金不休东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实践胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成枢纽损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要轮换保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以至意信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备满盈的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分辩建树账户，寂寥核算，分账不休，保证 不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产 为基金份额握有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金不休东说念主代表基金签订的与基金关联的枢纽合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另有规 定外，在基金信息公开流露前赐与逃匿，不得向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金不休东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具办法，证明 基金不休东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金 不休东说念主有未实践《基金合同》规矩的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采取了适当 的轮换；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干府上不低于法律 法则规矩的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或关联规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金不休东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近完毕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和 银行监管机构，并文告基金不休东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职责，其补偿责 任不因其退任而免除； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （20）按规矩监督基金不休东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金不休东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利 益向基金不休东说念主追偿；   （21）实践胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额握有东说念主大会另有规矩的，以届时灵验 的法律法则为准。   本基金份额握有东说念主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有规矩的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）治疗基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬劳程序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东说念主（以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 有东说念主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；   （5）基金不休东说念主、基金登记机构、基金销售机构，治疗关联认购、申购、赎 回、调动、按期定额投资计议、基金往来、非往来过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或治疗基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或治疗 基金份额分类办法及法则；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 不休东说念主召集。 出版面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召 开；基金不休东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金不休东说念主，基金不休东说念主应 当配合。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金不休东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金 不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金不休东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得壅塞、搅扰。 登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 证明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关偏激接洽方 式和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时期和收取方式。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不休东说念主到指 定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通 知基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金不休东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效 力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主 大会，基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期 稳健以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的关联解释文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的 代理投票授权托福解释及关联解释文献稳健法律法则、《基金合同》和会议文告的 规矩，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个服务日内连气儿公 布相干领导性公告； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金不休东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 规矩的方式收取基金份额握有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金不休东说念主经文告不参 加收取表决办法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额握有东说念主所握有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 握有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的握有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决办法的代理东说念主，同期提交的关联解释文献、受托出具表决办法的代理东说念主出示 的托福东说念主的代理投票授权托福解释及关联解释文献稳健法律法则、《基金合同》和 会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列 明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额 握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条规矩表率确定和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金不休东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主握大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金不休东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主 所握表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大 会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以很是 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或基金合 同另有约定外，调动基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金 合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反笔据解释，不然提交稳健会议文告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头稳健会议文告规矩的表决办法视为灵验表决，表决办法无极不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额握有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集或大会诚然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不休东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后告示在出席 会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主连忙 公布计票结果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当连忙公布重新盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额握有东说念主大会决议自胜利之日起2日内在规矩媒介上公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践胜利的基金份额握有东说念主大 会的决议。胜利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不休东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和 侧袋份额握有东说念主分辩握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相干基金 份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额握有东说念主大会投票； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致相干内容被取消或变更的，基金不休东说念主提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和治疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同清除和阻隔的事由、表率以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议胜利后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当阻隔： 托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 进行基金计帐。 东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将基金财产计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 在规矩网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》关联的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、融合路线科罚，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照其届时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有 拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接忠实、勤勉、尽责地履行 基金合同规矩的义务，惊叹基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门很是行 政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管条约的内容摘要   一、托管条约当事东说念主   （一）基金不休东说念主   称呼：万家基金不休有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路360号9层   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立时期： 2002年8月23日   批准诞期许关：中国证券监督不休委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织时势：有限职责公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续时间：握续磋商   磋商范围：基金召募；基金销售；资产不休和中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时期：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   组织时势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币252.20亿元   存续时间：握续磋商   二、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。   本基金主要投资具有精雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含 主板、中小板、创业板偏激他中国证监会准予上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、股指期货、国债期货、股票期权、债券（包括国债、央行单子、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府复古机构债、公开采行 的次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分离往来可 转债的纯债部分）、可交换债券等）、资产复古证券、债券回购、银行入款、同行存 单、货币阛阓器具、信用繁衍品等金融器具及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须稳健中国证监会的相干规矩）。   本基金可参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的0%-30%，其中投资于港 股通标的股票的比例不进步股票资产的50%；本基金投资同行存单的比例不进步基 金资产的20%；每个往来日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳 的往来保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的0%-30%，其中投资于港股通标的股票的比 例不进步股票资产的50%；   （2）每个往来日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何往来日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） A+H 股悉数贪图），其市值不进步基金资产净值的10%；   （5）本基金不休东说念主不休的全部基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在 境内和香港同期上市的A+H 股悉数贪图），不进步该证券的10%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产复古证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （7）本基金握有的全部资产复古证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （8）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产复古证券的比例，不得进步 该资产复古证券范围的10%；   （9）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产复古证 券，不得进步其万般资产复古证券悉数范围的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产复古证券。基 金握有资产复古证券时间，淌若其信用等第下降、不再稳健投资程序，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%；过问寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货往来，需罢黜下述投资比例限制：   本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；在职何往来日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；本基金在职何往来日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握 有的股票总市值的20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的20%；本基金所握有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差贪图）占基金资产的比例应当稳健 《基金合同》对于股票投资比例的关联规矩；   本基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 净值的15%；本基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进步基 金握有的债券总市值的30%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数 （轧差贪图）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金参与股票期权往来，应当稳健下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （15）本基金基金资产总值不得进步基金资产净值的140%；   （16）本基金不休东说念主不休的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的按期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金不休东说念主不休的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得进步该上市公司可运动股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不休东说念主之外的 因素致使基金不稳健该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （19）本基金投资同行存单的比例不进步基金资产的20%；   （20）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用衍 生品，握有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的 基金资产净值的10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基 金不休东说念主之外的因素致使基金不稳健前述所规矩比例限制的，基金不休东说念主应在3个 月之内进行治疗； 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （21）本基金握有单只证券公司短期公司债券，其市值不得进步本基金资产净 值的10%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践，与境内 上市往来的股票合并贪图；   （23）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述 规矩投资比例的，基金不休东说念主应当在10个往来日内进行治疗，但中国证监会规矩的 特殊情形及法律法则另有规矩的除外。   基金不休东说念主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同胜利之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行径。 际贬抑东说念主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往来的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份额 握有东说念主利益优先原则，防守利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱实践。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则予 以流露。枢纽关联往来应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥 董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受相干限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容 步履规矩或从事关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金不休东说念主可依据法律法则或监管部门规矩径直对 基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大贬抑保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所 办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体法则依摄影干法律法则的规矩和基金合同的约定实践。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主采用入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金不休东说念主应根据法律法 规的规矩及《基金合同》的约定，确定稳健条件的通盘入款银行的名单，并实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否稳健关联 规矩进行监督。对于不稳健规矩的银行入款，基金托管东说念主不错断绝实践，并文告基 金不休东说念主。   本基金投资银行入款应稳健如下规矩： 投资于有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于 具有基金托管东说念主经验的归并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 悉数不得进步20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的归并交易银行的银行入款、同 业存单占基金资产净值的比例悉数不得进步5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金不休东说念主履行 适当表率后，可相应治疗投资组合限制的规矩。 经由、岗亭职责、风险贬抑轮换和监察稽核轨制，切实防守关联风险。基金托管东说念主 负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核相干条约、账户府上、 投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金不休东说念主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 级、入款银行的支付智力等触及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行不妥 酿成基金财产损失的，由基金不休东说念主承担职责。   （2）基金不休东说念主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而酿成的损失。流 动性风险主要包括基金不休东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成欢快基金平方结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金不休东说念主须加强里面风险贬抑轨制的成立。如因基金不休东说念主职工职务 步履导致基金财产受到损失的，需由基金不休东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金不休东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格驯服《基金 法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户不休、利率不休、支付结算 等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与不休、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金不休东说念主应与稳健经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款 业务总体合营条约》（以下简称《总体合营条约》），确定《入款条约书》的模式范 本。《总体合营条约》和《入款条约书》的模式范本由基金托管东说念主与基金不休东说念主共 同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干法则对《总体合营条约》和《入款条约书》的内容 进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金不休东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证 的办理方式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构 的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金不休东说念主应在《入款条约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号， 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金不休东说念主应在《入款条约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，不休东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管 东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金不休东说念主、基金托管东说念主出具稳健 书面说明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托 管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金不休东说念主应在《入款条约书》中规矩，因按期入款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金不休东说念主应当依据基金不休东说念主与入款银行签 订的《总体合营条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不休 东说念主应在《入款条约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他 灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的有 效凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支 机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定接洽东说念主；若入款银行分支 机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不休东说念主向入款银行建议补办请求，基金 不休东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福 至托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金不休东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 息。   基金不休东说念主应在《入款条约书》中规矩，对于存期进步3个月的按期入款，存 款银行应于每季末后5个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行 未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公 章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金不休东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机 构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话筹商。 入款到期前基金不休东说念主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事 宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金管 理东说念主与入款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金不休东说念主应将接洽结果见知 基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文告基金不休东说念主。   基金不休东说念主应在《入款条约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款 银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相 关解释文献后，与入款银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款 本息划至指定的基金资金账户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到 期后第一个服务日支付，入款银行需按原条约约定利率和推行缓期天数支付缓期利 息。   淌若在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性不休的需要 等原因，基金不休东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不休东说念主与入款银行签订的《入款条约书》实践。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主在进行入款投资时有违背关联法律法则的规矩及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面时势文告基金不休东说念主在10 个服务日内 纠正。基金不休东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在10 个服务日内纠正的，基 金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金不休东说念主有枢纽违规步履，应立即 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 申诉中国证监会，同期文告基金不休东说念主在10 个服务日内纠正或断绝结算，若因基 金不休东说念主拒演叨践酿成基金财产损失的，相干损失由基金不休东说念主承担，基金托管东说念主 不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金不休东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供稳健法律法则及行业程序的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓 往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金不休东说念主有职责确保及 时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金不休 东说念主承担。基金不休东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用往来对 手。基金托管东说念主监督基金不休东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进 行往来。在基金存续时间基金不休东说念主不错治疗往来敌手名单，但应将治疗结果至少 提前一个服务日书面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的往来敌手所进 行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的往来。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时治疗银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主证明情理，并在与往来敌手发生往来前3个往来日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金不休东说念主负责对往来敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的往来法则进行交 易，并负责科罚因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手 在基金不休东说念主确定的时期内仍未承担爽约职责偏激他相干法律职责的，基金不休东说念主 不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不休东说念主 莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金不休东说念主，基 金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资运动受限证券，应驯服《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券关联问题的文告》等关联监管规矩。 票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不 包括由于发布枢纽音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓计帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或寰宇银行间债券阛阓往来的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 不休东说念主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险贬抑轨制。 基金投资非公开采行股票，基金不休东说念主还应提供基金不休东说念主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比 例贬抑情况。   基金不休东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上 后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述府上。   基金不休东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采 取积极灵验的轮换，在合理的时期内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金不休东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资运动受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时期等。基金不休东说念主应保证上述信息确实凿、无缺，并应至少于拟执 行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈 的时期进行审核。   由于基金不休东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 运动受限证券的步履。如发现基金不休东说念主违背了《基金合同》、《托管条约》以偏激 他相干法律法则的关联规矩，应实时文告基金不休东说念主，并呈报中国证监会，同期采 取合理轮换保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金不休东说念主的违警、违规以 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 及违背《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予实践，独立即文告基金不休东说念主纠 正，基金不休东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得演叨践时，基金托管东说念主应向中 国证监会申诉。 定媒介流露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金不休东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，稳健评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳健法律 法则及监管机构的相干规矩。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值贪图、基金份额净值贪图、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相干 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背 法律法则、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话、邮件或书面领导等 方式文告基金不休东说念主限期纠正。基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金不休东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通 知，基金不休东说念主应以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，证明违规原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主文告的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （九）基金不休东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基 金不休东说念主应在规矩时期内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督申诉的事项，基金不休东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据往来表率一经胜利的指示违背法律、 行政法则和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金不休东说念主及 时纠正，由此酿成的损失由基金不休东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，予 以免责。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （十一）基金托管东说念主发现基金不休东说念主有枢纽违规步履，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金不休东说念主限期纠正。   三、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不休东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金不休东说念主贪图的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不休东说念主指示办 理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 不休、未实践或无故蔓延实践基金不休东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、托管条约偏激他关联规矩时，应实时以书面时势文告基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面 时势给基金不休东说念主发出回函，证明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时 改正。在上述规按期限内，基金不休东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金不休东说念主依照法律法则、基金合同和本 托管条约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金不休东说念主发出的书面领导，基 金托管东说念主应在规矩时期内修起并改正，或就基金不休东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供相干府上以供基金不休东说念主核查托管财产的无缺性和确凿 性。   （四）基金不休东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违规步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 寂寥。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 财产。未经基金不休东说念主的朴直指示，不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何资产。 不属于基金托管东说念主推行灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护时间的损 坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金不休东说念主采取轮换进行催收，基金不休东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本条约当事东说念主外第三方的欺骗、果决、症结或收歇等原因给基金资产酿成的损 失等不承担职责。 财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 立并不休。 金份额握有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金不休东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时 间内，基金不休东说念主应聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行 验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师 署名方为灵验。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不休 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金不休东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金托管东说念主钤记。 和基金不休东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行径。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不休 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金不休东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金不休东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法 东说念主计帐服务，基金不休东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限职责公司的规矩实践。 资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按关联规矩开立、使用并管 理；若无相干规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   （五）债券托管账户的开设和不休   基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在银行间阛阓登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和不休 基金托管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金不休东说念主应以书面时势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 控中心的登录用户名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重 置由基金不休东说念主进行，重置后务必实时文告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金不休东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金 不休东说念主保证所提供的账户开户材料确实凿性和灵验性，且在相干府上变更后实时将 变更的府上提供给基金托管东说念主。 由基金不休东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本条约的约定协商后开立。新账 户按关联规矩使用并不休。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管 东说念主的看护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证 由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构推行灵验控 制的有价凭证不承担看护职责。   （八）与基金财产关联的枢纽合同的看护   由基金不休东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的枢纽合同的原件分辩由基金 不休东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有规矩外，基金不休东说念主代表基金签署的与基 金财产关联的枢纽合同应保证基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原 件。基金不休东说念主应在枢纽合同签署后实时将枢纽合同传真给基金托管东说念主，并在三十 个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金不休东说念主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所酿成的后果，由基金不休东说念主负责。枢纽合同的看护期限为基金 合同阻隔后不少于20年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。基金不休东说念主向基金托管东说念主提 供的合同传真件与基金不休东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值贪图和管帐核算   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时期及表率 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日万般基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，基 金份额净值的贪图，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，基金不休东说念主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不休东说念主每个服务日贪图基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规矩公告。   基金不休东说念主每服务日对基金资产进行估值后（基金不休东说念主根据法律法则或基金 合同的规矩暂停估值时除外），将万般基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。 承担。本基金的基金管帐职责方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一请安见的，按照基金 不休东说念主对基金净值的贪图结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金不休东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理方式 管东说念主，并采取合理的轮换防守损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金不休东说念主 应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经说明后按以 下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金不休东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金不休东说念主的建议实践， 由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金不休东说念主负责赔付。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   ②若基金不休东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给 基金份额握有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金， 就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金不休东说念主与基金托管东说念主按照极度进度各 自承担相应的职责。   ③如基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图结果，诚然屡次重新贪图 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的贪图结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金不休 东说念主负责赔付。   ④由于基金不休东说念主或基金托管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎 回金额等），进而导致基金份额净值贪图失实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产 的损失，由基金不休东说念主或基金托管东说念主负责赔付。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金不休东说念主和基金托管东说念主在基金合同胜利后，应按照两边约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分辩独随即建树、记录和看护本基金的全套账册，对相干各方各 自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不休东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对 不符时，应实时文告基金不休东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据实足一 致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后5个服务日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度收尾之日起15个服务日内完成基金季度申诉的编制及复核；在 上半年收尾之日起2个月内完成基金中期申诉的编制及复核；在每年收尾之日起三 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号） 个月内完成基金年度申诉的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报 表存在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治疗，治疗以国度 关联规矩为准。基金年度申诉的财务管帐申诉应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同胜利不及两个月的，基金不休东说念主不错不编 制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （七）在有需要时，基金不休东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基 金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和看护， 基金不休东说念主和基金托管东说念主应分辩看护基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于法律法 规规矩的最低期限。如不成妥善看护，则按相干法律法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金不休东说念主应将关联府上送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确实凿性、准确性和无缺性。 基金不休东说念主和托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应驯服逃匿义务。   七、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好协 商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院 届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，惊叹基金份额握有东说念主的 正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统辖。   八、托管条约的修改与阻隔   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的规矩有任何破损。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （二）基金托管条约阻隔的情形 务，而在6个月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他适当的基金不休公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金不休东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）           第二十二部分 基金份额握有东说念主的服务   基金不休东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金不休东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服 务款式：   (一)基金份额握有东说念主投资往来说明服务   登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的通盘基金份额握有东说念主的基金投资记 录。   基金不休东说念主直销中心（不包含直销网上往来投资者）应根据在基金不休东说念主直销 中心进行往来的投资东说念主的要求提交成交说明单。   基金代销机构应根据在其网点进行往来的投资东说念主的要求提交成交说明单。   (二)基金份额握有东说念主往来记录查询服务   基金份额握有东说念主可通过基金不休东说念主的客户服务中心查询历史往来记录。   (三)基金份额握有东说念主往来对账单服务   基金份额握有东说念主往来对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。万家 基金不休有限公司已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季度）和短 信账单（月度）两类，均免费发送。   (四)信息订制服务   投资东说念主不错通过本基金不休东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制请求，基金不休东说念主通过电子邮件或手机短信按期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝颂等。   (五)资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息参谋、账户 信息查询、建议投诉等全面的服务。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金不休东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金不休东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资东说念主也可登录基金不休东说念主网站，在"客户服务"->"网上客服"->"客户留言"栏 目中，径直建议关联本基金的问题和建议。   投资东说念主还不错径直登录基金不休东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 证明书。   基金不休东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资东说念主提供全地点的专科服务。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应流露事项  序号                  公告事项                        流露日历       万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金 2024 年中期报       告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行径的公告       万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金 2024 年第 2 季       度申诉       万家基金不休有限公司对于治疗旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投起首的公告       万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金基金居品府上       概要（更新）       万家基金不休有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       招募证明书和基金居品府上概要的领导性公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金在中信证券等机构       通畅申购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金在江海证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告_       万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金 2024 年第 1 季       度申诉       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金 2023 年年度报       告       万家基金不休有限公司对于旗下基金在麦高证券通畅申购、       调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金 2023 年第 4 季       度申诉       万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金 2023 年第 3 季       度申诉 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书存放在基金不休东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时期查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所获取的文献偏激复印件，基金不休东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容实足一致。   投资者还不错径直登录基金不休东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募证明书。 万家招瑞申诉一年握有期搀杂型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金不休东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取 得备查文献的复制件或复印件。                                   万家基金不休有限公司

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