酒色网最新网址 西部利得创业板大盘ETF荟萃A,西部利得创业板大盘ETF荟萃C: 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金招募讲解书(更新)

Hongkongdoll nude 西部利得创业板大盘交易型通达式指数     证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）     （2024 年 10 月）   基金经管东说念主：西部利得基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       二〇二四年十月 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      招募讲解书（更新）                      要害教唆   本基金的召募苦求经中国证券监督经管委员会 2021 年 5 月 18 日证监许可 【2021】1761 号文准予注册。   基金经管东说念主保证本招募讲解书的内容真正、准确、齐全。本招募讲解书经 中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对 本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资东说念主根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资东说念主在投本钱基金前，请认真阅读本招募讲解书，全面意志本基 金产物的风险收益特征和产物特性，充分筹商自身的风险承受身手，感性判断 市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策， 赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。基金投资中的风险包 括：市集风险、经管风险、技巧风险、合规风险、信用风险、流动性风险等， 也包括本基金的特定风险等。   本基金为西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金(以下简称 “西部利得创业大盘 ETF”或“所在 ETF”)的荟萃基金，通过投资于所在 ETF， 淡雅追踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市集相似的 风险收益特征。同期，本基金为西部利得创业板大盘 ETF 的荟萃基金，预期风 险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪漏洞收敛未达约定所在、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募讲解书“风险揭 示”章节。   本基金标的指数为创业板大盘指数，其编制方法如下：   在深圳证券交易所创业板上市交易且得志下列条件的通盘 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                 招募讲解书（更新）    （2）上市时刻逾越 6 个月；    （3）公司最近一年无紧要违纪、财务申报无紧要问题；    （4）公司最近一年谋略无畸形、无紧要亏本；    （5）检会期内股价无畸形波动。    领先，中式 3 个月、12 个月年化交易量比率均大于 15%的股票，其中年化 交易量比率=Σ（当月每天成交额中位数/月末解放流通市值）/月份数×12；    其次，剔除最新大鼓舞累计质押比例逾越 70%的股票，剔除商誉占净资产 比例逾越 100%的股票，剔除往时 3 年谋略性现金流均为负的股票；    然后，剔除往时 3 个月履行交易天数占可交易天数比例低于 80%的股票，剔 除往时 12 个月贯穿停牌天数逾越 50 天的股票；    临了，对选样空间剩余股票按照近 6 月日均总市值从高到低排序，中式前    联系指数成份股偏执各自的比重的最新名单及联系指数的最新贵府可在指 数编制机构的网站 http://www.cnindex.com.cn/index.html 免费浏览。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相 应圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的联系章节。 侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读干系内容并眷注本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解书》、基金产 品贵府概要及《基金合同》。    基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。    基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹 也不组成对本基金事迹推崇的保证。    本次招募讲解书的更新内容中与托管干系的信息照旧本基金托管东说念主复核。 所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日(除基金经管东说念主章节信息外)，基金投资组 合申报和基金事迹推崇截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。    本次招募讲解书对基金经管东说念主信息进行了更新，数据搁置 2024 年 10 月 17 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 日。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                                                                                               招募讲解书（更新）                                                                       目             录 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）                 第一部分 前言   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息浮现经管办法》（以下简 称“《信息浮现办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管 端正》（以下简称“《流动性风险经管端正》”）和其他联系法律法例的端正， 以及《西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东说念主承诺本招募讲解书不存在职何伪善纪录、误导性论述或紧要 遗漏，并对其真正性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府苦求召募的。本招募讲解书由本 基金经管东说念主解释。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募讲解书作念出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同偏执他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）                 第二部分 释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 荟萃基金 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，而况，该 ETF 的投资 所在和本基金的投资所在近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资所在。 本基金以西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金为所在 ETF。 标 ETF，淡雅追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，领受开 放式运作方式的基金，简称荟萃基金 接基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金托管左券》及对该托管左券的 任何有用矫正和补充 数证券投资基金荟萃基金招募讲解书》偏执更新 资基金荟萃基金基金产物贵府概要》偏执更新。 投资基金荟萃基金基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、 文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金            招募讲解书（更新） 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往 作念出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息浮现经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁 布机关对其往往作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其往往作念出的矫正 员会 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 外机构投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例端正不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例端正，运用 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主订立了基金 销售服务左券，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 经管有限公司或接受西部利得基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金          招募讲解书（更新） 长不得逾越 3 个月 的通达日 则》，是表率基金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务功令， 由基金经管东说念主和投资东说念主共同盲从 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告端正的条件，苦求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调理为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 所抓基金份额销售机构的操作 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新） 加上基金调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入 苦求份额总和后的余额)逾越上一通达日基金总份额的 10% 银行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收申购款偏执他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息浮现办法》端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介 而不计提销售服务费的基金份额 用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 及基金份额抓有东说念主服务的用度 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到刚正对待 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 门账户进行处置算帐，宗旨在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 疏淡账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不笃定性的资产 事件 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金              招募讲解书（更新）                 第三部分 基金经管东说念主   一、公司概况   称呼：西部利得基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）解放贸易测验区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   成马上间：2010 年 7 月 20 日   批准诞盼愿关：中国证券监督经管委员会   批准诞生文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织面孔：有限使命公司   注册本钱：叁亿柒仟万元   存续期限：抓续谋略   研究东说念主：何唐月   研究电话：（021）38572888   股权结构：             鼓舞称呼              出资额（万元）         出资比例         西部证券股份有限公司              18，870         51%          利得科技有限公司               18，130         49%               算计                37，000         100%   二、主要东说念主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长，硕士研究生。毕业于清华大学五说念口金融学院工商经管 专科。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产经管部研究员、西部证券投资管 理总部投资司理、西部证券投资经管总部副总司理、西部证券投资经管总部总 司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券副 总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至   贺燕萍女士：董事 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      招募讲解书（更新）   贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高等经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总司理、光大证券 股份有限公司销售交易部总司理、光大证券资产经管有限公司总司理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程经管学院，获金融工程博 士。曾先后接事于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限使命公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼引申董事，昆一又资 产经管股份有限公司董事长兼总司理，华电国际电力股份有限公司孤独董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主抓服务）、风险 经管部副总司理、风险经管部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律参谋人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：孤独董事   尚淑莉女士，孤独董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律服务者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高等合伙东说念主、丰瑞学堂负责 东说念主。   张成虎先生：孤独董事   张成虎先生，孤独董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商经管专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院狡计机站职员，陕西财经学院银行经管工 程系助教、讲师、副系主任、副训诫、训诫，西安交通大学经济与金融学院银 行信息经管系系主任、博士生导师、三级训诫。现任西安交通大学经济与金融 学院银行信息经管系二级训诫，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 受国务院政府特殊津贴内行。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   吴海先生：孤独董事   吴海先生，孤独董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学国际工商经管 专科，获工商经管硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高等工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委文告，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东说念主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华经管学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 改进研究组副组长、金融改进研究组组长，中国华融资产经管股份有限公司上 海自贸分手公司党委委员、总司理助理，海通创意本钱经管有限公司副总经 理，国泰君安改进投资有限公司董事总司理，国泰君安本钱经管有限公司副总 司理。现任西部利得基金经管有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：鼓舞监事   李嘉宁先生，鼓舞监事。毕业于墨尔本大学信息技巧专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开荒部花样司理，陕西金泰创业投资有限公司产物 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息技巧审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风本钱投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区呼唤中心副总司理，国泰基金经管有限公司客服部呼唤中心主管、客服 部副总监（主抓服务），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学司帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高等财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主抓服务）。现任公司财务部总司理。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）   贺燕萍女士：总司理   贺燕萍女士，总司理，硕士研究生，高等经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总司理、光大证 券股份有限公司销售交易部总司理、光大证券资产经管有限公司总司理。2013 年 8 月起任国泰基金经管有限公司副总司理。自 2015 年 11 月起任公司总经 理。   赵毅先生：督察长   赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商经管硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 技巧公司总司理助理、中原证券有限使命公司高等投资司理、中原基金经管有 限公司股票分析师、中原基金经管有限公司风险经管部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金经管有限公司，历任公司风险经管部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金经管有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金经管有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总经 理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威经管学院工商经管专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司经管培训生，海康东说念主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租出有限公司财务主管，阿卡商务筹商（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金经管有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、产物联想部总司理，现任副总司理、董事会秘 书、工会主席。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东说念主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交易 部引申董事，川财证券有限使命公司机构业务部副总司理（主抓服务），国泰 基金经管有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利 得基金经管有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、市集部总司理、 政策发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、资产经管部（筹）总司理。现 任副总司理。   艾书苹先生:首席信息官   艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于好意思国得克萨斯大学达拉斯 分校狡计机科学专科，18 年证券从业经历。曾任好意思国达拉斯西南医学中心高等 收罗与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高等系统经管员，好意思国 国际集团下属好意思亚财产保障公司高等系统分析师，2008 年 5 月起担任国海富兰 克林基金经管有限公司信息技巧部副总司理、信息技巧部总司理，2014 年 9 月 起担任上投摩根基金经管有限公司信息技巧部总监，于 2018 年 10 月加入西部 利得基金经管有限公司，历任信息技巧部总司理，自 2019 年 6 月起行为公司总 办成员，摊派信息技巧部和基金运营部服务。现任公司首席信息官。   （1）现任基金司理   童国林先生，基金司理，硕士毕业于中南财经大学货币银行学专科。29 年 证券从业年限。曾任深圳中航企业集团财务部司帐，君安证券公司研究所研究 员，甘肃证券深圳代表处投资司理，华宝兴业基金公司研究总监、基金司理， 富国基金公司首席策略分析师，天弘基金公司总司理助理兼投资总监，上海安 苏投资经管有限公司总司理，长江证券股份有限公司投资司理，长江证券（上 海）资产经管有限公司权益投资部总司理，凯石基金经管有限公司投资八部总 司理。于 2018 年 11 月加入西部利得基金经管有限公司，现任基金司理。自 理，自 2024 年 9 月起担任西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基 金、西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金、西部利得 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金               招募讲解书（更新） 深证红利交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理                            经管本基金的时刻   姓名                任职日历                    离任日历   盛丰衍         2021/12/01              2023/01/13   蔡路平         2021/12/01              2024/10/17   本基金采取集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金经管有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金经管有限公司，现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东说念主民大学金 融学专科。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有 限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交易部执 行董事，川财证券有限使命公司机构业务部副总司理（主抓服务），国泰基金 经管有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基金 经管有限公司，现任副总司理。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高中分析师，光大保德信基金经管有限公司 投资部研究员、高等研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金经管有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司经管培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新） 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金经管有限公司债券研究主管。 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学狡计机应用技巧专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产经管有限公司研究员、兴 证证券资产经管有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金经管有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金经管有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产经管有限 公司投资司理、天虫本钱投研负责东说念主。2021 年 12 月加入西部利得基金经管有限 公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，董伟炜先生，皆备收益投资部总司理、基金司理。 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金经管有限公司产物 司理助理、产物司理、研究员、高等研究员、基金司理，汇华欢跃有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金经管有限公司，现任皆备收益投资 部总司理、基金司理。   三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 申报义务； 其他法律行动；   四、基金经管东说念主的承诺 浮现办法》等法律法例的干系端正，并建立健全里面收敛轨制，采取有用秩序， 谨防犯罪违游记动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东说念主从事干系的交易步履；   （7）草率包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正圮绝的其他行动。   （1）依照联系法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 的基金投资内容、基金投资贪图等信息；   （4）不以任何面孔为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、基金经管东说念主里面收敛轨制及风险收敛体系   公司里面收敛是指公司为合理地评价和收敛风险，保证谋略运作恰当公司 的发展贪图，驻守和化解风险，保护投资东说念主、公司和公司鼓舞的正当权益，在 充分筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作 圭表与收敛秩序所形成的风险导向型的里面收敛系统。   （1）里面收敛的原则 岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个圭表； 并应时诊疗和束缚完善，重视内控轨制的有用引申； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、引申、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上得当防碍，以达到风险驻守的宗旨； 相互制衡； 济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛成果。   （2）里面收敛的轨制系统   公司里面收敛轨制系统包括四个脉络：第一个脉络是国度联系法律法例和 公司端正；第二个脉络是包括里面收敛大纲在内的基本经管轨制；第三个脉络 是部门经管轨制；第四个脉络是各项具体业务功令。 度的基本原则，公司端正、董事会偏执下属的疏淡委员会的经管端正是制订各 项轨制的基础和前提； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 端正端正的内控原则而笃定的方针和策略，是里面收敛提要性文献，对制订各 项基本经管轨制和部门业务规章起着率领性的作用。公司里面收敛是公司为实 现里面收敛所在而建立的一系列组织机制、经管办法、操作圭表与收敛秩序的 总称； 资经管轨制、监察稽核轨制、基金司帐轨制、信息浮现轨制、信息技巧经管制 度、紧要应变轨制、公司财务经管轨制、东说念主力资源经管轨制和贵府档案经管制 度等； 度的基础上，对各部门里面经管的具体讲解，包括主要职责、岗亭建树、岗亭 使命及操作规程等； 历程、授权等作出的详备齐全的端正。   （3）里面收敛的要素   公司里面收敛的要素主要包括：收敛环境、风险评估、收敛步履、信息沟 通及里面监控。   公司诞生董事会，向鼓舞会负责。董事会下设合规审核委员会、资历审查 委员会及薪酬与窥伺委员会等各疏淡委员会。董事会是鼓舞会的引申机构，依 照法律法例及公司端正的端正贯彻引申鼓舞会的决议，摆布决定公司谋略和投 资决策等紧要权利。公司诞生监事会，向鼓舞会负责，依照《公司法》和公司 端正对公司谋略经管步履、董事和公司经管层的谋略经管行动进行监督。公司 的日常谋略经管服务在总司理的辅导下运行，总司理顺利对董事会负责。   公司诞生督察长，对董事会负责，负责监督搜检基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险收敛情况，摆布法律法例及公司端正端正的权利。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和有用性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督搜检，以协助董事会笃定风险经管 所在，薄情风险驻守秩序的建议，建立并有用支抓公司里面收敛系统，确保公 司表率健康发展； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   B、公司谋略层下设风险收敛委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 收敛及公司运作风险收敛的有用性进行分析和评估，评估公司濒临的风险事项 将导致公司在承担法律使命、社会和公众使命、经济损失或是在以上三个边界 的任何组合损失，以及对买卖契机、运营基础以及法律使命等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险收敛轨制和风险经管历程，识别、监控与经管公司 全体风险；   C、公司谋略层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产物及各投资品种 的市集风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，领受风险量化技 术和风险名额收敛等方法把控基金投资全体风险；   D、各业务部门是公司里面收敛的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所濒临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本经管轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务经管端正、操作历程及里面收敛端正，对业务风 险进行收敛。部门经管层如期对部门内风险进行评估，笃定风险经管秩序并实 施，监控风险经管绩效，以束缚改进风险经管身手。   公司根据自身谋略的特质，从组织结构、操作历程及申报轨制等多种经管 方式着手，诞生限定递进、权责统一、严实有用的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有详备的岗亭讲解书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗 前均须瞻念察并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担使命；   B、建立要害业务处理凭据传递和信息调换机制，干系部门和岗亭之间相互 监督制衡；   C、公司督察长和里面监察稽核部门孤独于其他部门，对里面收敛轨制的执 行情况实行严格的搜检和反馈。   公司领受得当、有用的信息系统，识别、汇注、加工并相互交流谋略步履 所需的一切信息。信息系统须保证业务谋略信息和财务司帐贵府的真正性、准 确性和齐全性，必须能结果公司里面信息的调换和分享，促进公司里面经管顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立显然的业务申报系统，保障信息 的实时、准确的传递，而况重视渠说念的畅通。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   公司里面收敛的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的摆布确保公司决策系统和引申系统正当、合规、高效地运 作。根据市集环境、新的金融用具、新的技巧应用和新的法律法例等情况，公 司组织疏淡部门对原有的里面收敛进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和有用性，应时改进。   （4）里面收敛的检测   里面收敛检测的过程包括如下：   （5）风险收敛体系   公司风险收敛体系包括以下三个脉络： 孤独的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不如期突击搜检。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或合计 具有潜在可能的问题出具监察稽核申报向风险收敛委员会和总司理申报，形成 第二说念监控防地。督察长在服务上向中国证监会和董事会负责，并将搜检结果 讲演合规审核委员会和董事会，形成第三说念监控防地。   （1）本基金经管东说念主融会建立、实施和支抓里面收敛轨制是本公司董事会及 经管层的使命；   （2）上述对于里面收敛的浮现真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境变化及公司发展束缚完善里面收敛轨制。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      招募讲解书（更新）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续谋略   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务 功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努 力赢得了轻易的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。行为一家城乡 并举、联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客 户为中心的谋略理念，坚抓审慎稳重谋略、可抓续发展，驻足县域和城市两大 市集，实施各别化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩饰寰宇 的分支机构、众多的电子化收罗和多元化的金融产物，努力于为广大客户提供优 质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教会丰富，服 务优质，事迹特出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      招募讲解书（更新） 行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面收敛审计，并赢得无保属意 见的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农业银行贯穿通过托管业务国际内控标 准（ISAE3402）认证，标明了孤独刚正第三方对中国农业银行托管服务运作流 程的风险经管、里面收敛的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强能 力开荒，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌欢跃’TOP10 受奖盛 典”中获利特出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂 志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产 托管银行”称号；2013 年至 2017 年贯穿荣获上海算帐所授予的“托管银行优 秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中 心初次诞生的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》 年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部 /概述经管部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻守设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的内行 60 名，服务团队成员专科水平高、业务教诲好、服务身手强，高等经管层均有 20 年以上金融从业教会和高等技巧职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 865 只。   二、基金托管东说念主的里面风险收敛轨制讲解   严格盲从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系经管规 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 定，称职谋略、表率运作、严格监察，确保业务的稳重运行，保证基金财产的 安全齐全，确保联系信息的真正、准确、齐全、实时，保护基金份额抓有东说念主的 正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面收敛服务，对托 管业务风险经管和里面收敛服务进行监督和评价。托管业务部疏淡建树了风险 经管处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，孤独摆布监 督稽核权利。   具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了经管轨制、收敛轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作虚心利进行；业务东说念主员具备 从业资历；业务经管实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权服务实行荟萃控 制，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格有 效；业务操作区疏淡建树，禁闭经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，谨防泄密；业求结果自动化操作，谨防东说念主为事故的发生，技巧系统 齐全、孤独。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 左券端正的投资比例和圮绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金经管东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基 金经管东说念主的其他行动。   当基金出现畸形交易行动时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式 的处理： 方式对基金经管东说念主进行教唆； 为，书面教唆联系基金经管东说念主并报中国证监会。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        招募讲解书（更新）                 第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   西部利得基金经管有限公司直销柜台及电子交易平台   住所：中国（上海）解放贸易测验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 22 楼 2204-02 单元   法定代表东说念主：何方   研究东说念主：何唐月   客服热线：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   （1）海通证券股份有限公司  地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东说念主：周杰  研究东说念主：李笑鸣  客服热线：95553、4008888001  网址：www.htsec.com   （2）海银基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼  法定代表东说念主：孙亚超  研究东说念主：毛林  客服热线：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com   （3）北京度小满基金销售有限公司  地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  法定代表东说念主：许冬亮  研究东说念主：孙博超  客服热线：95055-4  网址：www.duxiaomanfund.com 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金            招募讲解书（更新）   （4）北京汇成基金销售有限公司  地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401  法定代表东说念主：王伟刚  研究东说念主：丁向坤  客服热线：400-619-9059  网址：www.hcjijin.com   （5）北京创金启富基金销售有限公司  地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  法定代表东说念主：梁蓉  研究东说念主：魏素清  客服热线：010-66154828  网址：www.5irich.com   （6）北京雪球基金销售有限公司  地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  法定代表东说念主：李楠  研究东说念主：戚晓强  客服热线：400-159-9288  网址：www.danjuanapp.com   （7）博时资产基金销售有限公司  地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东说念主：王德英  研究东说念主：崔丹  客服热线：400-610-5568  网址：www.boserawealth.com   （8）大连网金基金销售有限公司  地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法定代表东说念主：樊怀东  研究东说念主：杨雪松  客服热线：0411-39027802  网址：www.yibaijin.com 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金          招募讲解书（更新）   （9）德邦证券股份有限公司  地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼  法定代表东说念主：武晓春  研究东说念主：王芙佳  客服热线：021-68761616  网址：www.tebon.com.cn   （10）第一创业证券股份有限公司  地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼  法定代表东说念主：吴礼顺  研究东说念主：常科丰  客服热线：95358  网址：www.firstcapital.com.cn   （11）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司  地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室  法定代表东说念主：皆凌峰  研究东说念主：陈臣  研究电话：010 8448 9855-8011  客服热线：400-158-5050  网址：www.9ifund.com   （12）东北证券股份有限公司  地址：吉林省长春市生态大街 6666 号  法定代表东说念主：李福春  研究东说念主：安岩岩  客服热线：95360  网址：www.nesc.cn   （13）东吴证券股份有限公司  地址：苏州工业园区星阳街 5 号  法定代表东说念主：范力  研究东说念主：陆晓  客服热线：95330 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新）    网址：www.dwzq.com.cn    （14）光大证券股份有限公司    地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    研究东说念主：刘晨    客服热线：95525    网址：www.ebscn.com    （15）国金证券股份有限公司    地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    研究东说念主：刘婧漪、贾鹏    客服热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （16）国联证券股份有限公司    地址：江苏省无锡市金融一街 8 号    法定代表东说念主：葛小波    研究东说念主：庞芝慧    客服热线：96670    网址：www.glsc.com.cn    （17）国信证券股份有限公司    地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东说念主：张纳沙    研究东说念主：李颖    客服热线：95536    网址：www.guosen.com.cn    （18）京东肯特瑞基金销售有限公司    地址：北京市通州区亦庄经济开荒区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座    法定代表东说念主：邹保威    研究东说念主：赵德赛 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金          招募讲解书（更新）  客服热线：95118  网址：kenterui.jd.com   （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  法定代表东说念主：王珺  研究东说念主：韩爱彬  客服热线：4000-766-123  网址：www.fund123.cn   （20）上海好买基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室  法定代表东说念主：陶怡  研究东说念主：王诗玙  客服热线：400-700-9665  网址：www.howbuy.com   （21）上海中原资产投资经管有限公司  地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东说念主：毛淮平  研究东说念主：仲秋玥  客服热线：400-817-5666  网址：www.amcfortune.com   （22）上海基煜基金销售有限公司  地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室  法定代表东说念主：王翔  研究东说念主：吴鸿飞  客服热线：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn   （23）上海天天基金销售有限公司  地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座  法定代表东说念主：其实  研究东说念主：朱钰 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）  客服热线：95021 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 地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服热线：95574  网址：www.nbcb.com.cn   （33）诺亚正行基金销售有限公司  地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心  法定代表东说念主：吴卫国  研究东说念主：李娟  客服热线：400-821-5399 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金               招募讲解书（更新）       网址：www.noah-fund.com       （34）吉祥银行股份有限公司       地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号       法定代表东说念主：谢永林       研究东说念主：鲁承文       客服热线：95511       网址：www.bank.pingan.com       （35）上海长量基金销售有限公司       地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层       法定代表东说念主：张跃伟       研究东说念主：何昳       客服热线：400-820-2899       网址：www.erichfund.com       （36）上海大机灵基金销售有限公司       地址：中国（上海）解放贸易测验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元       法定代表东说念主：张俊       研究东说念主：邢锦超       客服热线：021-20292031       网址：www.gw.com.cn       （37）和耕传承基金销售有限公司       地址：河南自贸测验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       研究东说念主：董亚芳       客服热线：400-0555-671       网址：www.hgccpb.com       （38）恒泰证券股份有限公司       地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼       法定代表东说念主：祝艳辉       研究东说念主：熊丽 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        招募讲解书（更新）  客服热线：956088  网址：www.cnht.com.cn   （39）华宝证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东说念主：刘加海  研究东说念主：闪雨晴  客服热线：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com   （40）华金证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易测验区杨高南路 759 号 30 层  法定代表东说念主：燕文波  研究东说念主：秦臻  客服热线：4008211357  网址：www.huajinsc.cn   （41）华泰证券股份有限公司  地址：南京市江东中路 228 号  法定代表东说念主：张伟  研究东说念主：庞晓芸  客服热线：95597  网址：www.htsc.com.cn   （42）嘉实资产经管有限公司  地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座  法定代表东说念主：张峰  研究东说念主：闫欢  客服热线：400-021-8850  网址：www.harvestwm.cn   （43）五矿证券有限公司  地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401  法定代表东说念主：郑宇  研究东说念主：赵晓棋 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                 招募讲解书（更新）  客服热线：40018-40028  网址：www.wkzq.com.cn   （44）西部证券股份有限公司  地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东说念主：徐朝日  研究东说念主：梁承华  客服热线：95582  网址：www.westsecu.com   （45）中国中金资产证券有限公司  地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层  法定代表东说念主：高涛  研究东说念主：张丹桥  客服热线：95532/400-600-8008  网址：www.ciccwm.com   （46）中航证券有限公司  地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 35 层  法定代表东说念主：戚侠  研究东说念主：孙健  客服热线：95335  网址：www.avicsec.com/main/home/index.shtml   （47）中国农业银行股份有限公司  地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  法定代表东说念主：谷澍  研究东说念主：张令玮  客服热线：95599  网址：www.abchina.com   （48）中国东说念主寿保障股份有限公司  地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东说念主：白涛  研究东说念主：秦泽伟 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金         招募讲解书（更新）  客服热线：95519  网址：www.e-chinalife.com   （49）中国星河证券股份有限公司  地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦  法定代表东说念主：王晟  研究东说念主：邓颜  客服热线：4008-888-888 或 95551  网址：www.chinastock.com.cn   （50）湘财证券股份有限公司  地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  法定代表东说念主：高振营  研究东说念主：江恩前  客服热线：95351  网址：www.xcsc.com   （51）信达证券股份有限公司  地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东说念主：祝瑞敏  研究东说念主：王薇安  客服热线：95321  网址：www.cindasc.com   （52）兴业银行股份有限公司  地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  研究东说念主：李博  客服热线：95561  网址：www.cib.com.cn   （53）玄元保障代理有限公司  地址：中国（上海）解放贸易测验区张杨路 707 号 1105 室  法定代表东说念主：马永谙  研究东说念主：姜帅伯 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金            招募讲解书（更新）  客服热线：400-080-8208  网址：www.licaimofang.cn   （54）阳光东说念主寿保障股份有限公司  地址：北京市向阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室  法定代表东说念主：李科  研究东说念主：王超  客服热线：95510  网址：fund.sinosig.com   （55）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  法定代表东说念主：胡雄征  研究东说念主：魏晨  客服热线：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com   （56）招商银行股份有限公司  地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  研究东说念主：黄国航  客服热线：95555  网址：www.cmbchina.com   （57）招商证券股份有限公司  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层  法定代表东说念主：霍达  研究东说念主：黄婵君  客服热线：95565、4008888111  网址：www.newone.com.cn   （58）浙江同花顺基金销售有限公司  地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼  法定代表东说念主：吴强  研究东说念主：费超超 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金              招募讲解书（更新）    客服热线：4008-773-772    网址：www.5ifund.com    （59）上海证券有限使命公司    地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    研究东说念主：邵珍珍    客服热线：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （60）上海中欧资产基金销售有限公司    地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    法定代表东说念主：许欣    研究东说念主：刘弘义    客服热线：021-68609700    网址：www.zocaifu.com    （61）上海中正达广基金销售有限公司    地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    研究东说念主：吴少文    客服热线：4006767523    网址：www.zhongzhengfund.com    （62）申万宏源西部证券有限公司    地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    研究东说念主：梁丽    客服热线：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    （63）申万宏源证券有限公司    地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨周到 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        招募讲解书（更新）  研究东说念主：陈宇  客服热线：95523 或 4008895523  网址：www.swhysc.com   （64）深圳众禄基金销售股份有限公司  地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼Ｉ、Ｊ单元  法定代表东说念主：薛峰  研究东说念主：童彩平  客服热线：400－6788－887  网址：www.zlfund.cn   （65）泰信资产基金销售有限公司  地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  研究东说念主：孔安琪  客服热线：400-004-8821  网址：www.taixincf.com   （66）腾安基金销售（深圳）有限公司  地址：深圳市前海深港合营区前湾整个 1 号 A 栋 201 室  法定代表东说念主：谭广锋  研究东说念主：郑骏锋  客服热线：4000-890-555  网址：www.txfund.com   （67）万和证券股份有限公司  地址：深圳市福田区深南正途 7028 号期间科技大厦 20 层西厅  法定代表东说念主：甘卫斌  客服热线：4008-882-882  网址：www.vanho.cn   （68）万家资产基金销售（天津）有限公司  地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层  法定代表东说念主：戴晓云  研究东说念主：邵玉磊 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）  客服热线：010-59013825  网址：www.wanjiawealth.com   （69）中泰证券股份有限公司  地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东说念主：王洪  研究东说念主：许曼华  客服热线：95538  网址：www.zts.com.cn   （70）中信百信银行股份有限公司  地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼 8 层  法定代表东说念主：李如东  研究东说念主：韩晓彤  客服热线：400-818-0100  网址：www.aibank.com   （71）中信建投证券股份有限公司  地址：北京市向阳门内大街 188 号  法定代表东说念主：王常青  研究东说念主：魏明  客服热线：400-8888-108  网址：www.csc108.com   （72）中信证券（山东）有限使命公司  地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东说念主：肖海峰  研究东说念主：赵如意  研究电话：0532-85725062  客服热线：95548  网址：sd.citics.com   （73）中信证券股份有限公司  地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东说念主：张佑君 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）  研究东说念主：杨柳  客服热线：95548  网址：www.cs.ecitic.com   （74）中信证券华南股份有限公司  地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东说念主：陈可可  研究东说念主：郭杏燕  客服热线：95548  网址：www.gzs.com.cn   （75）中银国际证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F  法定代表东说念主：宁敏  研究东说念主：王炜哲  客服热线：400-620-8888  网址：www.bocichina.com   （76）珠海盈米基金销售有限公司  地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室  法定代表东说念主：肖雯  研究东说念主：吴煜浩  客服热线：020-89629066  网址：www.yingmi.cn   （77）奕丰基金销售有限公司  地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  研究东说念主：叶健  客服热线：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn 售本基金或变更上述销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。   二、登记机构 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金           招募讲解书（更新）   称呼：西部利得基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   研究东说念主：朱杰   客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666   三、出具法律概念书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   研究东说念主：陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所(特殊宽广合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东说念主：邹俊   研究电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   研究东说念主：黄小熠   承办注册司帐师：黄小熠、张楠 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金             招募讲解书（更新）                 第六部分 基金的召募   一、基金类型、运作方式和存续期限   基金类型：ETF 荟萃基金   基金运作方式：契约型通达式   存续期限：不如期   二、基金召募的情况   本基金经 2021 年 5 月 18 日中国证监会证监许可【2021】1761 号文献注册 召募，召募期自从 2021 年 11 月 12 日至 2021 年 11 月 29 日止。召募期内，该 基金的有用认购份额为 238，301，075.31 份，利息结转的基金份额为 45，501.80 份，两项算计共 238，346，577.11 份基金份额。   三、基金份额类别建树   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。其中： 的基金份额，称为 A 类基金份额。 基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公告基金份额净值，狡计公式如下：   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类基金份额的基金份额余额总和   投资者可自行采取认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得相互调理。   在不违背法律法例的端正、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金经管东说念主可根据履行情况，经与基金托管东说念主协商 一致并履行得当圭表后，诊疗基金份额类别建树、对基金份额分类办法及功令 进行诊疗、诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者罢手现 有基金份额的销售等，该等诊疗无需召开基金份额抓有东说念主大会，但须提前公告。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）             第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 12 月 1 日收效。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期申报中给以 浮现；贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向 中国证监会申报并薄情贬责决策，贬责决策包括抓续运作、调理运作方式、与 其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额抓有东说念主大会进 行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东说念主在招募讲解书或其他干系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交 易时刻变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进 行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息浮现办法》的联系端正在端正媒介 上公告。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月开动办理申购，具体业务 办理时刻在申购开动公告中端正。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回开动公告中端正。   在笃定申购开动与赎回开动时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息浮现办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻薄情申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新） 限定赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管 东说念主必须在新功令开动实施前依照《信息浮现办法》的联系端正在端正媒介上公 告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构端正的圭表，在通达日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款 项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理历程，则赎 回款项划付时刻相应顺延。   基金经管东说念主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不堪利 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新） 销售机构如实接纳到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询。 时刻进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息浮现办法》的联系端正在端正媒介 上公告。   五、申购与赎回的数额限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申 购费）。通过直销柜台初次申购的最低金额为 50，000.00 元（含申购费），追 加申购最低金额为 1，000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资 东说念主不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及 直销电子交易平台的投资东说念主欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的 限制。 额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性全部赎回。 因赎回、调理等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权 益。基金经管东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述秩序对基金范围 给以收敛。具体见基金经管东说念主干系公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在诊疗实施前依照《信息浮现办法》的联系 端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金            招募讲解书（更新） 费。申购用度不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于 本基金的市集膨胀、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：         申购金额 M（含申购费）             申购费率            M＜100 万元               1.00%   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额抓有东说念主抓有时 间的加多而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            抓有时刻（T）             赎回费率               T＜7 日            1.50%   对于抓续抓有 A 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对于抓续抓有 A 类基金份额大于或即是 7 日的投资东说念主收取的赎回费 的 25%计入基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金           招募讲解书（更新）            抓有时刻（T）            赎回费率               T＜7 日           1.50%   对于抓续抓有 C 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息浮现办法》的联系端正在端正媒 介上公告。 额抓有东说念主利益不产生骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图， 如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金经管东说念主不错得当调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法例以 及监管部门、自律功令的端正。   七、申购份额与赎回金额的狡计   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   具体的狡计方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度 = 申购金额-净申购金额；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度适用固定金额时： 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金              招募讲解书（更新）   申购用度=固定金额；   净申购金额=申购金额-申购用度；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.00%）＝9，900.99 元   申购用度＝10，000.00-9，900.99＝99.01 元   申购份额＝9，900.99/1.0500＝9，429.51 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9，429.51 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：   净申购金额＝10，000.00 元   申购份额＝10，000.00/1.0500＝9，523.81 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度（如有），赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的狡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 8 天，对应赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金            招募讲解书（更新） 赎回金额为：   赎回金额=10，000.00×1.1000＝11，000.00 元   赎回用度=11，000.00×0.50%＝55.00 元   净赎回金额=11，000.00－55.00＝10，945.00 元   即：投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 8 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10，945.00 元赎回金额。   例 2：某投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 8 天，对应赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10，000.00×1.1000＝11，000.00 元   赎回用度=11，000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额=11，000.00－0.00＝11，000.00 元   即：投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 8 天，假设赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11，000.00 元赎回金额。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建树基金代码， 分别狡计和公告基金份额净值。基金合同收效后，T 日的各样基金份额净值和 基金份额累计净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履 行得当圭表，不错得当延伸狡计或公告。本基金两类基金份额净值的狡计，均 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。具体狡计公式为：   狡计日基金份额净值＝狡计日该类基金资产净值/狡计日该类基金份额余额 总和   八、申购和赎回的注册登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。 的登记手续。 行诊疗，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前依照《信息 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新） 浮现办法》的联系端正在端正媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金资产净值。 必要暂停本基金申购的。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相闪避 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据联系端正在端正媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的 办理，具体时刻以基金经管东说念主届时公告为准。   十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 必要暂停本基金赎回的。 商阐述后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎 回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单 个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额抓有东说念主在 苦求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况 摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告，具体时刻以基金经管 东说念主届时公告为准。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额 总和后的余额)逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有身手支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回圭表引申。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有负责或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎 回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 采取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东说念主逾越基金总份额 20%以上的 赎回苦求情形下，基金经管东说念主不错缓期办理赎回苦求。基金经管东说念主对单个基金 份额抓有东说念主逾越基金总份额 20%以上部分的赎回苦求，实施缓期办理的，对该 单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，当基金经管东说念主合计支付投 资东说念主的赎回苦求有负责或合计因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上 一通达日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回苦求，按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例支付当日的赎回款项。缓期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础 狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。缓期部分如采取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 采取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个通达日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募讲解书端正的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东说念主，讲解联系处 理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息浮现办法》的联系端正，最迟于从头通达日在端正媒介上刊登 从头通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头通达 申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头通达的公告。   十三、基金的调理   基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 干系功令由基金经管东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主 通过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。   十五、如期定额投资贪图   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资贪图，具体功令由基金经管东说念主 另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在干系公告或更新的招募讲解书中所端正的定 期定额投资贪图最低申购金额。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧 袋机制”部分的端正或届时发布的干系公告。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、                   解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 算帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过 户等。   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他恰当条件的机构 办理。基金经管东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立托福 代理左券，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登 记、算帐及基金交易阐述、披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和经管投资者基金账户；   （3）防守基金份额抓有东说念主开户贵府、交易贵府、基金份额抓有东说念主名册等；   （4）在法律法例允许的范围内，对登记业务的办理时刻和干系业务功令进 行诊疗，并依照联系端正于开动实施前在端正媒介上公告；   （5）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备弥散的专科东说念主员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法例和《基金合同》端正的条件办理本基金份额的登记 业务；   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额抓有东说念主称呼、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 不得少于 20 年；   （4）对基金份额抓有东说念主的基金账户信息负有隐私义务，因违背该隐私义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制搜检情形及 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募讲解书端正为投资者办理非交易过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金经管东说念主的监督；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的圭表收取转托管费。   三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关端正的方式处理。   继承是指基金份额抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于恰当条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收费。   四、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法例或基金合同另有端正的除外。   如干系法律法例允许基金经管东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务功令。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）              第十部分 基金的投资   一、投资所在   本基金主要通过投资于所在 ETF，淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪漏洞最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于所在 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此 外，为更好地结果基金的投资所在，本基金还不错投资于部分非成份股（包含 创业板偏执他经中国证监会允许投资的股票）、债券资产（包括国债、地方政 府债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调理债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期 融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、现金资产、 货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的干系端正）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。本基金将来还可 以按照法律法例和监管部门的联系端正进行融资。   三、投资策略   本基金为 ETF 荟萃基金，主要通过投资于所在 ETF 结果对标的指数的淡雅 追踪。本基金力求将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度 的皆备值收敛在 0.35%以内，年化追踪漏洞收敛在 4%以内。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指 数编制机构暂未作出诊疗的，基金经管东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策圭表后实时对干系成份股进行诊疗。   （一）资产配置策略 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新）   本基金主要投资于所在 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。其 中投资于所在 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。为更好地结果投资所在，本基金还不错投资于部分 非成份股（包含创业板偏执他经中国证监会允许投资的股票）、债券资产（包 括国债、地方政府债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调理债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行 进款、现金资产、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具，其宗旨是为了使本基金在应 付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的履行情况，得当诊疗基金资产在各样资产上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   （二）所在 ETF 投资策略   本基金在概述筹商合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定领受申 赎的方式或证券二级市集交易的方式进行所在 ETF 的买卖。本基金还可限度参 与所在 ETF 基金份额交易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当所在 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应的变更或调 整，不必召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金将根据通达日申购和赎回情况，决定投资所在 ETF 的时刻和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范围及仓位情况，决定股票组合的 构建、所在 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范围及仓位情况，决定所在 ETF 的 赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，勾搭研究申报和基金组合的构建情况，领受被迫式指数化 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 投资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪漏洞最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金领受被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重 构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响 指数复制的市集身分的限制，基金经管东说念主不错根据市集情况，勾搭教会判断， 对股票组合经管进行得当变通和诊疗，以更淡雅的追踪标的指数。   （1）如期诊疗   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊疗而进 行相应的如期追踪诊疗。   （2）不如期诊疗   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，勾搭成份股基 本面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评 估的结果，对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。   （四）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，勾搭对金融货币政策和利率趋势的判 断笃定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个 券采取和配置。债券投资的主要宗旨是保证基金资产的流动性，有用利用基金 资产。   （五）金融养殖产物投资策略   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等干系金融养殖用具对基 金投资组合进行经管，以收敛并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪 漏洞，从而更好地结果本基金的投资所在。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨，主要选 择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以裁减交易成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   本基金将充分筹商国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨，参与国债期货的投资，以裁减追踪 漏洞。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）   （六）资产支抓证券投资策略   深切分析资产支抓证券的市集利率、刊行要求、支抓资产的组成及质料、 提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，算计资产失约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金 偿还和利息收益的现金流过程，援手领受蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评 估其内在价值，并勾搭资产支抓证券类资产的市集特质，进行此类品种的投资。   （七）可转债投资策略   可调理债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有反抗下行风险、 分享股票价钱飞腾收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、 债券刊行要求、投资导向的变化等方面概述评估可转债投资价值，中式具有较 高价值的可转债进行投资。本基金将看重对可转债对应的基础股票进行分析与 研究，对那些有着较好盈利身手或成永久景的上市公司的可转债进行重心采取。   本基金还将积极眷注可调理债券在一、二级市集上可能存在的价差所带来 的投资契机，在严格收敛风险的前提下，参与可调理债券的一级市集申购，获 得领略收益。   （八）参与融资及转融通证券出借业务策略   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购酿成基 金仓位较低带来的追踪漏洞，达到有用追踪标的指数的宗旨。   为更好地结果投资所在，在加强风险驻守并盲从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构，基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上， 合理笃定出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不蜕变投资所在及本基金 风险收益特征的前提下，相应诊疗和更新干系投资策略，并在招募讲解更新中 公告。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新） 后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越 该资产支抓证券范围的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓 证券，不得逾越其各样资产支抓证券算计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下跌、不再恰当投资圭表，应在 评级申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （10）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金参与股指期货交易，依据下列圭表建构组合：   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于 股票投资比例的联系约定；   （12）本基金参与国债期货交易，依据下列圭表建构组合： 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      招募讲解书（更新）   在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓 有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 算计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主 之外的身分以致基金不恰当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求： 借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险经管端正》所述流动性 受限证券的范围； 平均狡计；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分 以致基金投资不恰当上述端正的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制、所在 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 延伸等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述第（1）项端正投资 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊 情形除外。除上述第（1）、（7）、（13）、（14）、（16）项情形之外，因 证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、 标的指数成份股流动性限制、所在 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等 基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起开动。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行得当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以诊疗后的端正为准。   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除所在 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除 外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正圮绝的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、实 际收敛东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资所在和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集刚正合理价钱引申。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给以浮现。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述圮绝性端正，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以诊疗后的端正为 准。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为创业板大盘指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并薄情贬责 决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者休止基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大 会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有 东说念主利益优先原则支抓基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金的荟萃基金， 通过投资于所在 ETF，淡雅追踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所 代表的证券市集相似的风险收益特征。同期，本基金为被迫式投资的股票型指 数基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。   七、基金经管东说念主代表基金摆布鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制” 部分的端正。   九、所在 ETF 发生干系变更情形的处理方式   所在 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行得当圭表后由投资于所在 ETF 的荟萃基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，不需召开抓有东说念主大 会；若届时本基金经管东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将 本着重视投资者正当权益的原则，履行得当的圭表后可中式其他合适的指数作 为标的指数。相应地，基金合同中将删除对于所在 ETF 的表述部分，或将变更 标的指数，届时将由基金经管东说念主另行公告。   若所在 ETF 变更标的指数 ，本基金将在履行得当圭表后相应变更标的指数 且赓续投资于该所在 ETF。但所在 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更所在 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东说念主可出席所在 ETF 基金份额抓有 东说念主大会并进行表决，所在 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该所在 ETF 的荟萃基金。   十、基金投资组合申报   基金经管东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在伪善纪录、误导性 论述或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带责 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                  招募讲解书（更新） 任。     基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同端正，复核了本申报 中的投资组合申报内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性论述或者紧要 遗漏。     本投资组合申报所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本申报所列财务数据未 经审计。 序                                           占基金总资产的比              花样            金额（元） 号                                             例（%）       其中：股票                             -             -       其中：债券                             -             -       资产支抓证券                            -             -       其中：买断式回购的买入返                                         -             -       售金融资产     本基金本申报期末未抓有股票投资。     本基金本申报期末未抓有港股通股票投资。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                       招募讲解书（更新） 明细   本基金本申报期末未抓有股票投资。   本基金本申报期末未抓有债券投资。 明细   本基金本申报期末未抓有债券投资。 证券投资明细   本基金本申报期末未抓有资产支抓证券。 资明细   本基金本申报期末未抓有贵金属投资。 明细   本基金本申报期末未抓有权证。 明细                                                          占基金资          基金名   基金类   运作方  序号                               经管东说念主   公允价值（元）          产净值比           称     型     式                                                          例（%）          西部利          得创业          板大盘                      西部利                      交易型          交易型                      得基金          通达式                      经管有                      (ETF)          指数证                      限公司          券投资           基金 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金           招募讲解书（更新）   本基金本申报期末未抓有股指期货合约。   本基金本申报期末未抓有股指期货合约。   本基金本申报期末未抓有国债期货合约。   本基金本申报期末未抓有国债期货合约。   本基金本申报期末未抓有国债期货合约。 探询，或在申报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案探询，或在报 告编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 序号        称呼                  金额（元）   本基金本申报期末未抓有处于转股期的可调理债券。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                      招募讲解书（更新）   本基金本申报期末未抓有股票投资。   由于四舍五入原因，本申报中触及比例狡计的分项之和与算计项之间可能 存在尾差。   十一、基金的事迹   基金经管东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   较                       净值增               事迹比拟                               事迹比拟            净值增长       长率标               基准收益     ①-  阶段                           基准收益                       ②-④             率①         准差               率圭表差     ③                                率③                        ②                 ④ 日-2021      -1.26%    0.46%   -5.70%    1.14%   4.44%    -0.68% 年 12 月  月 1 日-   日  月 1 日-     日 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                       招募讲解书（更新）  月 1 日-             -2.35%    1.77%    -2.45%   1.79%    0.10%   -0.02%  月 31 日            -46.32%    1.45%   -49.28%   1.48%    2.96%   -0.03% -2024 年                                         事迹比                       净值增                               事迹比拟基     较基准            净值增长       长率标 阶段                             准收益率     收益率     ①-③      ②-④             率①         准差                                 ③       圭表差                        ②                                          ④ 日-2021      -1.28%    0.46%    -5.70%   1.14%   4.42%    -0.68% 年 12 月 -2022 年    -28.29 %   1.71%   -27.85%   1.73%   -0.44%   -0.02%   日 月 1 日- 日 月 1 日-             -2.42%    1.77%    -2.45%   1.79%   0.03%    -0.02% 月 31 日 日 -2024 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                 招募讲解书（更新） 年 3 月 基准收益率变动的比拟 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金份额累计净值增          长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图          （2021 年 12 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日）          （2021 年 12 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日） 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相孤独。   四、基金财产的防守和刑事使命   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主防守。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产摆布请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制引申。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）             第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 端正需要对外浮现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的所在 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、国债期货 合约、股指期货合约、应收款项、资产支抓证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业 司帐准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且或者获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价笃定公允价值。有充足根据 标明估值日或最近交易日的报价不行真正反应公允价值的，应答报价进行调 整，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技巧中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该 限制行为特征筹商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批抓有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值技巧笃定公允价值。领受估值技巧笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行诊疗并笃定公允价值。   四、估值方法 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新）   本基金投资的所在 ETF 份额按照估值日所在 ETF 的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调理债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧笃定公允价 值。交易所市集挂牌转让的资产支抓证券，领受估值技巧笃定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值技 术笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，领受估值技巧笃定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股 票、初次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 票，按监管机构或行业协会联系端正笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未摆布回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 交易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 交易日结算价估值。 制，以确保基金估值的刚正性。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 干系端正进行估值。 项，按国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及干系法律法例的端正或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东说念主对基金净值的狡计结果对外给以公布。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的漏洞计入基金财产。基金经管东说念主不错诞生大额赎回情形下的净 值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金经管东说念主对外公布。   六、估值过失的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的秩序确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 过失时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罅隙酿成估值过失，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罅隙的使命东说念主应当对由于该估值过失遇到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 担；由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失 的，由估值过失使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值过失使命方照旧积极 协调，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿使命。估值过失使命方应答更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确 保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负 责，而况仅对估值过失的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失使命方仍应答估值过失负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧 赢得的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值过失使命 方。   （4）估值过失诊疗领受尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方 式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现过失时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的秩序谨防损失进一步扩大。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息浮现的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个通达日交易结果后狡计当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值狡计结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并浮现主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停浮现侧 袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 漏洞不行为基金资产估值过失处理。 或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、得当、 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 合理的秩序进行搜检，可是未能发现该过失而酿成的基金资产估值过失，基金 经管东说念主、基金托管东说念主撤职补偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采取必 要的秩序摒除或松开由此酿成的影响。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）            第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值；   在恰当法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊疗，不需召 开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为该类基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务功令》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）            第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 费； 购赎回用度等）； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金基金财产中投资所在 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按 前一日基金资产净值扣除基金资产中所在 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 的 0.50%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中所在 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向 基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）   本基金基金财产中投资于所在 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除基金资产中所在 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中所在 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率 计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管 东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，经基金经管东说念主代付给各个基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项费 用。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应协 议端正，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的端正或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 引申。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）           第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度浮现； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）            第十六部分 基金的信息浮现   一、本基金的信息浮现应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办 法》、《流动性风险经管端正》、《基金合同》偏执他联系端正。干系法律法 规对于信息浮现的浮现方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金 从其最新端正。   二、信息浮现义务东说念主   本基金信息浮现义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有 东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。   本基金信息浮现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的端正浮现基金信息，并保证所浮现信息的真正性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息浮现义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予浮现的基金 信息通过恰当中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息浮现办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介浮现， 并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 浮现的信息贵府。   三、本基金信息浮现义务东说念主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开浮现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息浮现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开浮现的信息领受阿拉伯数字；除至极讲解外，货币单元为东说念主民 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 币元。     五、公开浮现的基金信息     公开浮现的基金信息包括：     （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府概 要 基金份额抓有东说念主大会召开的功令及具体圭表，讲解基金产物的特性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 浮现及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的 信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书 并登载在端正网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募讲解书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新 基金产物贵府概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和《基金合同》教唆性 公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物资 料概要、《基金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金产物贵府 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 浮现招募讲解书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主 应当至少每周在端正网站浮现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现通达日/交易日的 各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站浮现 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息浮现文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载于端正网站上，并将年度申报教唆性公告登载在端正报刊上。基 金年度申报中的财务司帐申报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的 司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 将中期申报登载在端正网站上，并将中期申报教唆性公告登载在端正报刊上。 基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期申报“影响投资者 决策的其他要害信息”项下浮现该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 申报期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金经管东说念主应当在基金年度申报和中期申报中浮现基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，联系信息浮现义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报 书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 收敛东说念主； 负责东说念主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其疏淡基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 东、履行收敛东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集斯文传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额抓有东说念主权益，干系信息浮现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开 知道。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （十）投资资产支抓证券信息浮现   基金经管东说念主应在基金年度申报及中期申报中浮现其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支抓证券明 细。   基金经管东说念主应在基金季度申报中浮现其抓有的资产支抓证券总额、资产支 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 抓证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支抓证券明细。   （十一）投资于股指期货的信息浮现   基金经管东说念主在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募讲解书 （更新）等文献中浮现股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情 况、风险贪图等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资所在。   （十二）投资于国债期货的信息浮现   基金经管东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募讲解 书（更新）等文献中浮现国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益 情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是 否恰当既定的投资政策和投资所在。   （十三）投资所在 ETF 的信息浮现   本基金在如期申报和招募讲解书（更新）中应诞生疏淡章节浮现所抓所在 ETF 的干系情况并揭示干系风险： 经管费、托管费等，在招募讲解书（更新）中列明狡计方法并例如讲解； 并、休止基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等；   （十四）参与转融通证券出借业务的信息浮现   本基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度申报、中期申报、 年度申报等如期申报和招募讲解书（更新）等文献中浮现参与转融通证券出借 交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执经管情况等， 并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详备 讲解。   （十五）参与融资业务的信息浮现   基金经管东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募讲解书 （更新）等文献中浮现参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 损益情况、风险及经管情况。    （十六）实施侧袋机制期间的信息浮现    本基金实施侧袋机制的，干系信息浮现义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募讲解书的端正进行信息浮现，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的 端正。    （十七）中国证监会端正的其他信息。    六、信息浮现事务经管    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息浮现经管轨制，指定疏淡部门 及高等经管东说念主员负责经管信息浮现事务。    基金信息浮现义务东说念主公开浮现基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信 息浮现内容与形态准则等法例的端正。    基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期申报、更新的招募讲解书、基金产物贵府概要、基金算帐申报 等公开浮现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子 阐述。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采取浮现信息的报刊。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现 的基金信息，并保证干系报送信息的真正、准确、齐全、实时。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求浮现信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介浮现信息，可是其他人人媒介不得早于端正媒介和基金上市交 易的证券交易所网站浮现信息，而况在不同媒介上浮现吞并信息的内容应当一 致。    为基金信息浮现义务东说念主公开浮现的基金信息出具审计申报、法律概念书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后    七、信息浮现文献的存放与查阅    照章必须浮现的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例端正将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘恰当 《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并浮现专项审计概念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和本招募讲解书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主狡计各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需筹商主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 估值并浮现主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停浮现侧袋账户各样基金 份额净值。侧袋账户的司帐核算应恰当《企业司帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的用度 资产净值行为基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可回售、可转让、收复交易等可变现方式收复流动性 后，基金经管东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金经管东说念主实时遴聘恰当 《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并浮现专项审计概念。   七、侧袋机制的信息浮现   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额抓有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等要害信息。   基金经管东说念主应按照招募讲解书“基金的信息浮现”部分端正的基金净值信 息浮现方式和频率浮现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间，本基金暂停浮现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   侧袋账户实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期申报中浮现申报期内特定 资产处置进展情况，浮现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金经管东说念主对特定资产 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 最终变现价钱的承诺。   八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡顺利援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金经管东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行得当圭表后，在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新）              第十八部分 风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热枕和交易轨制等各式身分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利爽顺利影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 顺利投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券刊行东说念主信用品级裁减导致债券价钱下跌，将酿成基金资产 损失。 的履行收益下跌。   二、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金经管东说念主的经管水平、经管技能和管 理技巧等干系性较大。因此本基金可能因为基金经管东说念主的身分而影响基金收益 水平。   三、本基金专有风险   由于主要投资于所在 ETF，在多数情况下将支抓较高的所在 ETF 投资比例， 基金净值可能会随所在 ETF 的净值波动而波动，所在 ETF 的干系风险可能顺利 或蜿蜒成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如所在 ETF 的经管风险与操作 风险、所在 ETF 基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、所在 ETF 的技巧风 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      招募讲解书（更新） 险等风险。   本基金主要投资于所在 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收 益相似的报酬。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   （1）所在 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖所在 ETF 时所产生的价钱各别、交易成本和交易冲击。   （3）基金诊疗资产配置结构时所产生的追踪漏洞。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪漏洞。   （5）基金现金资产负担所产生的追踪漏洞。   （6）基金的经管费和托管费所产生的追踪漏洞。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为所在 ETF 的荟萃基金，但由于投资方法、交易方式等方面与所在 ETF 不同，本基金的事迹推崇与所在 ETF 的事迹推崇可能出现各别。   如所在 ETF 基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、所在 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计过失的风险、所在 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。 的推崇与总体市集推崇有在各别，因标的指数编制方法的不锻真金不怕火也可能导致指 数诊疗较大，加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪漏洞，影响投资收 益。   标的指数成份债券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略状 况、投资东说念主热枕和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不行完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均报酬率与 整个股票市集的平均报酬率可能存在偏离。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   由于基金投资过程中的证券交易成本、基金经管费和托管费的存在以偏执 它身分，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪漏洞。   根据基金合同的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数 不宜赓续行为本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指 数，基金的投资组合随之诊疗，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承 担投资组合诊疗所带来的风险与成本。   资产支抓证券的投资可能濒临的风险边界包括：信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净 值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻守资产支抓证券交易所濒临的各 类风险，基金经管东说念主将盲从审慎谋略原则，制定科学合理的投资策略和风险管 理轨制，有用驻守和收敛风险，切实重视基金财产的安全和基金份额抓有东说念主利 益。   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受 市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品时时 具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担 更高的风险。而况由于养殖品订价相当复杂，不得当的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。   股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货 领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在端正时刻内补足保证金，按端正将被强 制平仓，可能给投资带来紧要损失。   国债期货领受保证金交易轨制，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货 间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生偶然损益的风险。流动 性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集清苦广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所抓有的头寸濒临 被强制平仓的风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、交易敌手方失约、业务功令诊疗、信息技巧不行正常运行等风险。   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值收敛在 0.35%以内，年化追踪漏洞 收敛在 4%以内，但因标的指数编制功令诊疗或其他身分可能导致追踪漏洞逾越 上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时基金 可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和重视，将来指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的经管和重视，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并薄情贬责决策，如更换基金 标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策笃定并实施前，基 金经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额 抓有东说念主利益优先原则支抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新） 可能导致指数推崇与干系市集推崇有在各别，影响投资收益。   四、技巧风险   当狡计机、通信系统、交易收罗等技巧保障系统或信息收罗支抓出现畸形 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   五、流动性风险   流动性风险是指基金所抓证券资产变现的难易程度，因市集交易量不及， 导致证券不行飞速、低成土产货转念为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的荟萃无数赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现身手变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错概述利用备用的流动性风险 经管用具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接 受或缓期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、 舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   （二）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于所在 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。目 标 ETF 及标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额可得志本基金投 资要求，且所在 ETF 已依照指数权重进行了散布投资，故本基金可通过赎回目 标 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级市集卖出所在 ETF 获取 流动性，以上均为基金安靖运作提供了轻易的基础。根据《流动性风险经管规 定》的干系要求，本基金所投资或抓有的基金份额的基金经管东说念主实施流动性风 险 经管，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险经管措 施， 因此本基金流动性风险也不错得到有用收敛。   （三）无数赎回情形下的流动性风险经管秩序   当本基金发生无数赎回情形时，基金经管东说念主不错领受以卑鄙动性风险经管 秩序： 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）     （四）实施备用的流动性风险经管用具的情形、圭表及对投资者的潜在影 响     基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险经管用具，对赎 回苦求等进行限度诊疗，行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的援手秩序， 包括但不限于：     投资东说念主具体请参见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、无数赎 回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求及缓期办理赎回申 请的情形及圭表。     在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。     投资东说念主具体请参见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、无数赎 回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及圭表。     在此情形下，投资东说念主接纳赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延 迟。     本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。     投资东说念主具体请参见本招募讲解书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被 缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行诊疗，使得市 场的冲击成本或者分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   上述具体秩序，详见招募讲解书“侧袋机制”章节的干系内容。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至疏淡的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，宗旨在 于有用防碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手浮现基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额正常通达赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不浮现侧袋账户份额的净值，即便基金经管 东说念主在基金如期申报中浮现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主狡计各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅 需筹商主袋账户资产，因此本基金浮现的事迹贪图不行反应特定资产的真不二价 值及变化情况。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   七、其他风险 完善而产生的风险；   八、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东说念主自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金经管东说念主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，可是，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主相接的； 的身分以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会 未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律概念书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经恰当《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申报登载在端正网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在端正报刊 上。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）             第二十部分 基金合同摘录   一、基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要秩序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司摆布鼓舞权利，为基金的 利益摆布因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券及转融通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益摆布诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申 购、赎回等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分 别经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的秩序使狡计基金份额认购、申购、赎回的方法恰当 《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，履行信息披 露及申报义务；   （12）保守基金买卖精巧，不浮现基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开浮现前应予 隐私，不向他东说念主浮现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额 抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益摆布诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》、托管左券及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益造 成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要秩序保护基金投资者的利 益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户、为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）诞生疏淡的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、托管左券偏执他联系端正外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财 产；   （5）防守由基金经管东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭 证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》、托管左券偏执他 联系端正另有端正外，在基金信息公开浮现前给以隐私，不得向他东说念主浮现；   （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息浮现事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具概念， 讲解基金经管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 若是基金经管东说念主有未引申《基金合同》端正的行动，还应当讲解基金托管东说念主是 否采取了得当的秩序；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于 法律法例端正的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按端正制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，召集基金份额抓 有东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、托管左券的端正监督基金经管东说念主的 投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会和银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而撤职；   （20）按端正监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   （21）引申收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募讲解书的端正转让或者苦求赎回其抓有的 基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大 会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项摆布表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募讲解书等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）   （3）眷注基金信息浮现，实时摆布权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）引申收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）盲从基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交易及业 务功令；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合 同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是所在 ETF 的荟萃基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的本基金份额出席或者托福代表出席所在 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与 表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在所在 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有所在 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓 有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括所在 ETF，则本 基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭抓有的主袋账户份额顺利参加或者托福代表 参加所在 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东说念主以所在 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份摆布所在 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的托福以本基金的基金份额抓 有东说念主代理东说念主的身份出席所在 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集所在 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的，须先恪守本基金基金合同的约定召开本基金的 基金份额抓有东说念主大会；本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集所在 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的，由本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新） 抓有东说念主提议召开或召集所在 ETF 的基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额抓有东说念主大会成立 日常机构，则按照届时有用的法律法例的端正引申。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额抓有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式、诊疗基金份额类别建树或对基金份额分类办法及功令进行诊疗；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新） 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗联系申购、赎回、调理、 非交易过户、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金经管东说念主对基金收益分派原则和支付方式进行诊疗；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集； 薄情书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合； 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主薄情书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告薄情提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主薄情书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面奉告薄情提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金 托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合； 开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集或在端正时刻内 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 未能作出版面回答的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主依 法自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻碍、侵略； 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 公告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲解本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏执 研究方式和研究东说念主、表决概念寄交的截止时刻和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管 东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应 另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监 督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影 响表决概念的计票效劳。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释恰当法律法例、《基金 合同》和会议文书的端正，而况抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。 从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面孔或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书端正的方式收取基金份额抓有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取表决概念的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决概念或授权他 东说念主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额抓有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决概念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明恰当法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相 符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，授权方式不错领受 书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议圭表比照现场开 会和通信方式开会的圭表进行。基金份额抓有东说念主不错领受书面、收罗、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额抓有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定圭表确 定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大 会决议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基 金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基 金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或 基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、 休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解释，不然提 交恰当会议文书中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头恰当会议文书端正的表决概念视为有用表决，表决概念核定不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额抓有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息浮现办法》在端正媒介 上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当引申收效的基金份额抓有 东说念主大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若 干系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的干系端正以本节特殊约定 内容为准，本节莫得端正的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等端正，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当圭表 后，在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部安分 容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同铲除和休止的事由、圭表以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主相接的； 的身分以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会 未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 进行基金算帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律概念书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经恰当《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申报登载在端正网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在端正报刊 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如不肯或者不行通过协商、和解贬责的，任何一方均有权将争议提交上 海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是终端性的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自赓续忠 实、勤劳、尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，重视基金份额抓有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金        招募讲解书（更新）             第二十一部分 托管左券摘录   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：西部利得基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   诞寿辰期：2010 年 7 月 20 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织面孔：有限使命公司   注册本钱：叁亿柒仟万元   存续期限：抓续谋略   研究电话：（021）38572888   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复[2009]13 号   组织面孔：股份有限公司   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续谋略   谋略范围：接纳公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供防守箱服务；代理资金算帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦 政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外 的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外 汇担保；资信探询、筹商、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客 户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业 投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理通达式 基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产物交易业务；经 国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券采取圭表 的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东说念主运用干系技巧系统，对基金履行投资是否恰当基金合同对于证 券采取圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：本基金主要投资于所在 ETF 基金份额、标的指数成 份股、备选成份股。此外，为更好地结果基金的投资所在，本基金还不错投资 于部分非成份股（包含创业板偏执他经中国证监会允许投资的股票）、债券资 产（包括国债、地方政府债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债、企 业债、公司债、次级债、可调理债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回 购、银行进款、现金资产、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会 的干系端正）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金     招募讲解书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。本基金将来还可 以按照法律法例和监管部门的联系端正进行融资。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越 该资产支抓证券范围的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并 原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得逾越其各样资产支抓证券算计范围的   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下跌、不再恰当投资圭表，应在 评级申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （10）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金参与股指期货交易，依据下列圭表建构组合： 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新）   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于 股票投资比例的联系约定；   （12）本基金参与国债期货交易，依据下列圭表建构组合：   在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓 有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 算计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主 之外的身分以致基金不恰当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求： 借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险经管端正》所述流动性 受限证券的范围； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金      招募讲解书（更新） 平均狡计；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分 以致基金投资不恰当上述端正的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制、所在 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 延伸等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述第（1）项端正投资 比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊 情形除外。除上述第（1）、（7）、（13）、（14）、（16）项情形之外，因 证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、 标的指数成份股流动性限制、所在 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等 基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起开动。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行得当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以诊疗后的端正为准。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，基金合同中约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照干系法律法例的端正和基金合同的约定引申。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对本左券 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 第十五条圮绝行动第十一项基金投资圮绝行动进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的端正，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要犀利关系的 公司名单偏执更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 真正性、齐全性、全面性。基金经管东说念主有使命防守真正、齐全、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管 东说念主，基金托管东说念主应实时阐述已著明单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督历程，基金经管东说念主仍违纪进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由 基金经管东说念主承担使命，基金托管东说念主有权向中国证监会申报。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、实 际收敛东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资所在和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集刚正合理价钱引申。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给以浮现。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经把稳采取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前 提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行 间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据市集情况需要临时诊疗 银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主讲解原理，在与交易敌手发生 交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商贬责。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面 阐述后，被阐述诊疗的名单开动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。基金经管东说念主负责对交易对 手的资信收敛，按银行间债券市集的交易功令进行交易，基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎采取进款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东说念主的 要求配合基金托管东说念主完成干系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、干系信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等 进行监督和核查。   若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申报 中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文书》等联系法律法例端正。 行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 程、风险收敛轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批 准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东说念主应当将上述规章轨制以及董 事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供联系流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金经管东说念主与 承销商订立的销售左券复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真 实、齐全。 场出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的摒除或驻守秩序进行补充和整 改，并作念出版面讲解。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金经管东说念主，有权拒 绝引申其联系指示。因断绝引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何使命，并有权申报中国证监会。 证基金托管东说念主或者正常查询。因基金经管东说念主原因产生的受限证券登记存管问 题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全防守基金财产的使命与损失， 由基金经管东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金经管东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责 外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本左券履行监督职责后 不承担上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当盲从审慎谋略原 则，配备技巧系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完 善业务历程，有用驻守和收敛风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作 中违背法律法例和基金合同的端正，应实时以书面面孔文书基金经管东说念主限期纠 正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到 文书后应不才一服务日前实时查对并以书面面孔给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易 圭表照旧收效的投资指示违背法律、行政法例和其他联系端正，或者违背基金 合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并申报中国证监会。   （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管左券对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金经管 东说念主应在端正时刻内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金经管东说念主 应积极配合提供干所有据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记动，应实时申报中国证 监会，同期文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管 理东说念主无正派原理，断绝、阻止对方根据本左券端正摆布监督权，或采取拖延、 诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主薄情警告仍不改 正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金经管东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清 算交收、干系信息浮现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未引申或无故延伸引申基金经管东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本左券偏执他联系端正时，应实时以书面形 式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应不才一服务日前实时核 对并以书面面孔给基金经管东说念主发出回函，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进 行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交干系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和真正性， 在端正时刻内回答基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时申报中国证监 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管 东说念主无正派原理，断绝、阻止对方根据本左券端正摆布监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主薄情警告仍不改正 的，基金经管东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 整与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商贬责。 笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采取秩序进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额抓有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金经管 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同 时在端正时刻内，遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进 行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为有用。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主算帐服务，基金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国 证券登记结算有限使命公司的端正引申。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 触及干系账户的开设、使用的，按联系端正开设、使用并经管；若无干系端正， 则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司的联系端正，以基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主 同期代表基金订立寰宇银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系功令使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的防守   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善防守，防守凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用收敛下的什物 证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行有用收敛的证券不承担防守使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的防守   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金 经管东说念主、基金托管东说念主防守。除左券另有端正外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主 和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。紧要合同的防守期限不低于法律法 规端正的最低期限。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指狡计日各样基金资产净值除以狡计日该类基金份额 总和后得到的基金份额的资产净值。基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。基金经管东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金    招募讲解书（更新） 公告。   基金经管东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或 基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产进行估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金经管东说念主依据基金合同和干系法律法例的端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的所在 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、国债期货 合约、股指期货合约、应收款项、资产支抓证券、其它投资等资产及欠债。   （1）所在 ETF 估值方法   本基金投资的所在 ETF 份额按照估值日所在 ETF 的基金份额净值估值。如 果基金经管东说念主合计按上述价钱不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据 具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化 身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产支抓证券，领受估值技巧笃定公允价值； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以阐述估值日 的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值技巧 笃定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会联系端正笃定公允价值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未摆布 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所 处的市集分别估值。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 交易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 交易日结算价估值。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性。   （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，将按法律法例或参照行业协会 的干系端正进行估值。   （12）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及干系法律法例的端正或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的概念， 按照基金经管东说念主对基金净值的狡计结果对外给以公布。   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的漏洞不行为基金资产估值过失处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司发送的数据错 误或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、适 当、合理的秩序进行搜检，可是未能发现该过失而酿成的基金资产估值过失， 基金经管东说念主、基金托管东说念主撤职补偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的秩序摒除或松开由此酿成的影响。   （三）估值过失的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的秩序确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 过失时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罅隙酿成估值过失，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罅隙的使命东说念主应当对由于该估值过失遇到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承 担；由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的， 由估值过失使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值过失使命方照旧积极协调， 而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值过失使命方应答更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值 过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值过失的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失使命方仍应答估值过失负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧 赢得的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失诊疗领受尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现过失时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的秩序谨防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并浮现主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停浮现侧 袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制引申。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金经管东说念主孤独 地建树、记录和防守本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新） 理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金经管东说念主的 账册为准。   （八）基金财务报表与申报的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供真正、齐全的基金财务司帐申报。月 度报表的编制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；招募讲解书在基 金合同收效后发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招 募讲解书并登载在端正网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。季度申报应在季度结果之日起 15 个服务日内编制完毕 并给以公告；中期申报在上半年结果之日起两个月内编制完毕并给以公告；年 度申报在每年结果之日起三个月内编制完毕并给以公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。 基金经管东说念主在季度申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金管 理东说念主在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献往复均以传真是方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金经管东说念主提供的申报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用 章的复核概念书，两边各自留存一份。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应 当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）   （九）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的登记与防守   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额抓有东说念主名 册，包括基金合同收效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额抓有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金 份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管 东说念主防守。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额抓有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 收效日、基金合同休止日等触及到基金要害事项日历的基金份额抓有东说念主名册应 于发寿辰后十个服务日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低 于法律法例端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额抓有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从隐私义务。若基金经管东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额抓有东说念主名册，应按联系法例端正各 自承担相应的使命。   七、争议贬责方式   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和解贬责，协 商、和解不行贬责的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，仲裁地点 为上海市，按照上海仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终 局性的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续针织、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，重视基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本左券适受中国法律（为本左券之宗旨，在此不包括香港、澳门至极行政 区和台湾地区法律）统治。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金   招募讲解书（更新）   八、托管左券的变更与休止   （一）托管左券的变更圭表   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会 备案后收效。   （二）基金托管左券休止的情形 产； 权； 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金           招募讲解书（更新）         第二十二部分 对基金份额抓有东说念主的服务    基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的客户服务。基金经管东说念主将 根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务花样。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）欢跃筹商    东说念主工欢跃筹商、账户查询、投资东说念主个东说念主贵府完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、产物先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东说念主工服务时刻或座次繁忙，可留言， 基金经管东说念主会尽快在 2 个服务日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过信函、电邮、传真等方式薄情筹商、建议、投诉等需求， 基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、短信教唆发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话苦求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金经管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话苦求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金经管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。    五、研究基金经管东说念主    （一）网址：www.westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（寰宇免资料话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金经管东说念主理公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场    六、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式 研究基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面融会了本招募讲解书。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金                 招募讲解书（更新）       第二十三部分 招募讲解书的存放及查阅方式    招募讲解书在编制完成后，将存放于基金经管东说念主所在地、基金托管东说念主所在 地、联系销售机构偏执网点，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理 时刻内取得上述文献复制件或复印件。投资东说念主也可在基金经管东说念主指定的网站上 进行查阅。    基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。    联系指数成份股偏执各自的比重的最新名单及联系指数的最新贵府可在指 数编制机构的网站 http://www.cnindex.com.cn/index.html 免费浏览。 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金         招募讲解书（更新）           第二十四部分 其他应浮现事项 序号              公告事项                 浮现日历      西部利得基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 2 季      度申报教唆性公告      西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基      金荟萃基金 2023 年第 2 季度申报      西部利得基金经管有限公司对于网上交易系统停机      重视的公告      西部利得基金经管有限公司对于诊疗旗下部分基金      申购起始金额及最低赎回、保有份额的公告      西部利得基金经管有限公司旗下基金 2023 年中期报      告教唆性公告      西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基      金荟萃基金 2023 年中期申报      西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基      金荟萃基金招募讲解书更新（2023 年 8 月）      西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基      金荟萃基金（A 类份额）基金产物贵府概要更新      西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基      金荟萃基金（C 类份额）基金产物贵府概要更新      西部利得基金经管有限公司对于网上交易系统停机      重视的公告      西部利得基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季      度申报教唆性公告      西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基      金荟萃基金 2023 年第 3 季度申报      西部利得基金经管有限公司对于运用公司固有资金      申购旗下部重量化基金的公告      西部利得基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季      度申报教唆性公告 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）      西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基      金荟萃基金 2023 年第 4 季度申报      西部利得基金经管有限公司对于行将休止北京中期      者办理转托管业务的教唆性公告      西部利得基金经管有限公司对于网上交易系统停机      重视的公告      西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基      金荟萃基金 2023 年年度申报      西部利得基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度报      告教唆性公告 西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金       招募讲解书（更新）              第二十五部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和 营业场合，在办公时刻内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金 荟萃基金召募的注册文献   二、《西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金基金 合同》   三、《西部利得创业板大盘交易型通达式指数证券投资基金荟萃基金托管 左券》   四、法律概念书   五、基金经管东说念主业务资历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务资历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                               西部利得基金经管有限公司                                    二〇二四年十月

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